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23 febbraio 2022 | Jeff Simpson Direttore, Compliance—Global Forwarding

Potenziali sanzioni russe: cosa può essere implementato e impatto sulle società statunitensi

Mentre la crisi in Ucraina continua con la minaccia in corso di un'invasione russa, gli Stati Uniti e gli alleati europei hanno dichiarato pubblicamente che ci sarebbe una rapida attuazione delle sanzioni contro la Russia se la situazione si aggravasse. Nella prospettiva settimanale di oggi, tratteremo quali sanzioni saranno più probabilmente implementate e l'impatto che dovrebbero avere sulle società statunitensi se dovessero essere messe in atto.

Anticipazione delle sanzioni multilaterali imposte dagli Stati Uniti se la Russia invade l'Ucraina

Sebbene attualmente non vi sia alcuna garanzia riguardo a quali sanzioni verranno attuate dagli Stati Uniti e dai loro alleati europei se la Russia invade l'Ucraina, la strada più logica è l'attuazione delle sanzioni finanziarie. Queste sanzioni avrebbero probabilmente un impatto immediato sulla Russia, mentre le sanzioni e il controllo della tecnologia e dei beni fisici richiederebbero più tempo per avere un effetto.

Potenziale attuazione di sanzioni finanziarie

Negli Stati Uniti, le sanzioni sarebbero state eseguite tramite l'Office of Foreign Asset Control (OFAC) sotto il Dipartimento del Tesoro, contro il settore finanziario russo (vale a dire, banche e istituzioni simili), elencando varie, se non tutte, istituzioni finanziarie russe negli Specially Designated Nationals e Elenco delle persone bloccate (noto anche come elenco SDN).

Queste sanzioni OFAC avrebbero un effetto immediato di tagliare le banche russe dai mercati finanziari e taglierebbero i prestiti esteri e le vendite di obbligazioni sovrane. Le entità straniere in tutto il mondo sarebbero costrette a interrompere qualsiasi attività con queste istituzioni finanziarie russe.

L'OFAC impiegherebbe presumibilmente sanzioni simili che ha usato in passato sulle banche iraniane. Tuttavia, poiché le istituzioni finanziarie russe sono significativamente più grandi e più radicate nell'economia globale rispetto alle banche iraniane, queste sanzioni avrebbero un impatto più immediato e di vasta portata sull'economia russa. Inoltre, è probabile che si verifichino sanzioni individuali tramite l'elenco di individui di alto rango all'interno della Russia nell'elenco SDN. Questi singoli elenchi di SDN potrebbero arrivare in alto quanto lo stesso presidente russo Vladimir Putin.

Impatto delle sanzioni finanziarie sulle imprese statunitensi

In effetti, queste sanzioni contro il settore finanziario russo precluderebbero a qualsiasi entità statunitense di impegnarsi con queste banche. Pertanto, queste banche non sarebbero più autorizzate a facilitare, direttamente o indirettamente, le transazioni finanziarie che coinvolgono società statunitensi.

Controlli tecnologici e dei beni fisici

Gli Stati Uniti e i loro alleati europei probabilmente implementerebbero la tecnologia e i controlli sui beni fisici contro la Russia, presumibilmente nell'industria elettronica e dei microprocessori, ma i controlli potrebbero benissimo comprendere anche altre materie prime. I controlli sulle merci e sui beni fisici non avrebbero probabilmente un impatto immediato, ma nel tempo causerebbero significativi problemi di produzione, sviluppo e catena di approvvigionamento in Russia.

Le sanzioni tecnologiche contro la Russia sarebbero sotto forma di controlli sui beni e sulla tecnologia ai sensi dei regolamenti sull'amministrazione delle esportazioni (EAR), che è la giurisdizione del Bureau of Industry and Security (BRI) sotto il Dipartimento del Commercio. Molto probabilmente, questi controlli sarebbero simili ai controlli che la BRI aveva posto su Huawei anni prima, ma probabilmente si applicherebbero a una fascia più ampia di società russe in tutti i settori, o potenzialmente a tutte le società russe, piuttosto che a una sola società, come nel caso di Huawei.

La BRI impedirebbe alle aziende americane di fornire materie prime, tecnologia, ecc. a questi settori industriali e aziende in Russia. Ciò, a sua volta, interromperebbe seriamente, se non completamente, le catene di approvvigionamento delle aziende russe necessarie per produrre beni. Un chiaro obiettivo di questi controlli sarebbe quello di fermare la crescita di industrie strategiche in Russia, come le industrie petrolifere e del gas e della difesa.

Impatto del controllo della tecnologia e dei beni fisici sulle aziende statunitensi

Le aziende statunitensi devono essere consapevoli delle specifiche relative ai controlli che alla fine vengono messi in atto. La realtà è che, a causa della «natura extraterritoriale» dell'EAR - o più specificamente, della regola del prodotto diretto estero (regola FDP) - questi controlli non solo impedirebbero alla Russia di ricevere manufatti statunitensi, ma anche prodotti fabbricati all'estero che hanno più di un contenuto de minimis di origine americana fisica componenti e/o tecnologia.

Come per tutte le esportazioni, le aziende statunitensi dovrebbero disporre di misure di salvaguardia per garantire la conformità. Questi «anelli di difesa» per le aziende statunitensi dovrebbero includere:

• Condurre uno screening per parti
• Incorporare un linguaggio contrattuale, che informa i clienti e i partner commerciali che le normative statunitensi sulle esportazioni devono essere seguite per i loro prodotti e tecnologie, anche dopo l'esportazione dagli Stati Uniti
• Conoscere il Export Control Classification Number (ECCN) dei loro prodotti e tecnologie e come applicare i loro ECCN specifici per scopi di controllo delle esportazioni
• Adottare un programma di conformità all'esportazione come best practice

Questa guida non è esclusiva della situazione attuale con la Russia. Si raccomanda di essere una pratica aziendale di routine e integrata.

Aggiornamento del 21 febbraio 2022

Non c'è dubbio che si tratti di una situazione estremamente fluida. Le aziende statunitensi dovrebbero monitorare la situazione molto da vicino. Il presidente Biden ha firmato un ordine esecutivo (EO) per rispondere all'azione del presidente Putin di riconoscere le regioni di Donetsk e Luhansk (DNR e LNR) dell'Ucraina come stati «indipendenti».

Questo E.O. vieta:

• Nuovo investimento nella DNR o LNR dell'Ucraina da parte di una persona statunitense, ovunque si trovi
• L'importazione negli Stati Uniti, direttamente o indirettamente, di qualsiasi bene, servizio o tecnologia dalla DNR o dalla LNR dell'Ucraina
• L'esportazione, la riesportazione, la vendita o la fornitura, direttamente o indirettamente, dagli Stati Uniti o da una persona statunitense, ovunque si trovi, di qualsiasi bene, servizio o tecnologia verso la DNR o la LNR dell'Ucraina
• E qualsiasi approvazione, finanziamento, agevolazione o garanzia da parte di una persona statunitense, ovunque si trovi, di una transazione da parte di una persona straniera in cui la transazione da parte di quella persona straniera sarebbe coperta da questi divieti se eseguita da una persona statunitense o negli Stati Uniti

Inoltre, questo EO autorizza il rilascio di licenze generali per garantire che le attività umanitarie e altre attività correlate possano continuare in queste regioni.

Aggiornamento del 22 febbraio 2022

Il presidente Biden ha annunciato oggi che gli Stati Uniti avrebbero imposto sanzioni al settore finanziario russo con il blocco completo su due grandi istituzioni finanziarie russe e sanzioni globali sul debito russo.

Inoltre, il presidente ha affermato che gli Stati Uniti imporranno sanzioni alle élite russe e alle loro famiglie. «Oggi annuncio la prima tranche di sanzioni per imporre costi alla Russia», ha detto il presidente Biden nello stesso discorso. «Continueremo a intensificare le sanzioni se la Russia aumenterà».

Questo annuncio rappresenta la prima serie di sanzioni in un approccio graduale alle azioni della Russia in Ucraina. Si prevede che se la Russia continuerà a crescere in Ucraina, verranno messe in atto ulteriori sanzioni.

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