Comércio recente & Perspectivas tarifárias

26 de outubro de 2022 | Brooke Matthys Analista Sênior de Conformidade

Em 7 de outubro de 2022, o Escritório da Indústria e Segurança dos Estados Unidos (BIS) lançou novos regulamentos destinados a limitar a capacidade da República Popular da China (RPC) de obter chips computacionais avançados, desenvolver e manter supercomputadores, e fabricar semicondutores avançados. 

A partir de 7 de outubro de 2022, a Regra de Computação Avançada e Fabricação de Semicondutores criou o novo Número de Classificação de Controle de Exportação (ECCN) 3B090, que controla certos equipamentos, componentes e acessórios de fabricação de semicondutores para a estabilidade regional relacionada à China (RS-China); assim como razões anti-terrorismo (AT). Além disso, os ECCNs 3D001, 3E001 e 4E001 existentes, agora também são controlados para RS-China e AT.

A partir de 21 de outubro de 2022, a regra acrescenta três novos ECCNs à Lista de Controle de Comércio (CCL), todos os quais serão controlados para RS-China e AT:

• ECCN 3A090 controla circuitos integrados específicos de alto desempenho (ICs)
• ECCN 4A090 controla computadores, "montagens eletrônicas" e "componentes", não especificados (n.e.s.), contendo ICs controlados sob ECCN 3A090.
• ECCN 4D090 controla "softwares" "especialmente projetados" ou modificados para o "desenvolvimento" ou "produção" de computadores e equipamentos relacionados, "conjuntos eletrônicos" e "componentes" especificados no ECCN 4A090.

Além dos novos ECCNs, os seguintes ECCNs existentes serão controlados para RS-China e AT: 

• 3D001
• 3E001
• 4E001

ECCNs 5A992.c e 5D992.c também serão controlados para RS-China e AT para itens que atendam ou excedam os parâmetros de desempenho dos ECCNs 3A090 ou 4A090. Detalhes sobre as especificações das mercadorias de cada ECCN podem ser encontrados na Export Administration Regulations Commerce Control List. 

Normalmente, os regulamentos do BIS se aplicam somente a mercadorias originárias dos Estados Unidos e mercadorias fabricadas no exterior que atendam a critérios extremamente específicos, entretanto, o BIS liberou novas Regras de Produtos Estrangeiros Diretos (FDPR), que aumentam muito o número de mercadorias de "origem estrangeira" sujeitas à EAR.

Estes incluem o FDPR Semicondutor Avançado, que cobre itens produzidos no exterior que são um produto direto de tecnologia ou software classificado sob certos ECCNs quando os itens são destinados à RPC ou serão incorporados em qualquer "peça, componente, computador ou equipamento que não seja EAR99 e que seja destinado à RPC". (Os ECCNs afetados incluem, mas não estão limitados a: 3DXXX, 3EXXX, 4DXXX, 4EXXX, 5DXXX, e 5EXXX que satisfazem certos critérios de desempenho estabelecidos na AER).

O Supercomputador FDPR, que cobre itens produzidos no exterior que são o produto direto de tecnologia ou software sujeito à EAR nas Categorias 3, 4, e 5, Grupo D e ECCNs (ou o produto de uma planta ou componente principal de uma planta que é um produto direto de tal tecnologia ou software). A exigência de licenciamento do FDPR se aplica aos itens descritos acima onde há conhecimento de que o item produzido no exterior é usado no projeto, "desenvolvimento", "produção", operação, instalação, manutenção, reparo, revisão ou reforma de um "supercomputador" localizado no RPC ou destinado ao RPC; ou incorporado ou usado no "desenvolvimento", ou "produção" de qualquer "peça", "componente", ou "equipamento" que será usado em um "supercomputador" localizado no RPC ou destinado ao RPC.

A partir de 21 de outubro de 2022, o BIS acrescentou uma designação de nota de rodapé 4 a 28 Entidades na RPC conhecidas como "O FN 4 FDP". Abrange itens produzidos no exterior (não-americanos) que são o produto direto de tecnologia ou software sujeito à EAR nas Categorias 3, 4, e 5, Grupo D e ECCNs (ou o produto de uma planta ou componente principal de uma planta que é um produto direto dessa tecnologia ou software), onde há conhecimento de que o item será incorporado ou usado na produção ou desenvolvimento de qualquer parte, componente ou equipamento produzido, comprado ou encomendado por qualquer entidade FN 4; ou qualquer entidade FN 4 é parte em qualquer transação envolvendo o item. Se tanto o escopo do produto quanto o do usuário final forem atendidos, o item fabricado no exterior é considerado sujeito à EAR e as exigências de licenciamento pertinentes se aplicam.

A partir de 12 de outubro de 2022, a AER restringe a participação de pessoas americanas, sem licença, nas seguintes atividades, que "poderiam envolver "apoio" para os usos finais relacionados com as armas de destruição em massa" especificados na Seção 744.6(b):

• Envio, transmissão, ou transferência, ou facilitação de tal movimento, para ou dentro da China, ou manutenção, de qualquer item não sujeito à EAR com conhecimento de que o item será usado no desenvolvimento ou produção de Circuitos Integrados (CIs) em uma instalação de fabricação na China que produza CIs que atendam a qualquer um dos seguintes critérios
  • ICs llogic usando uma arquitetura de transistor não planar ou com um nó de tecnologia de "produção" de 16/14 nm ou menos
  • ICs com 128 camadas ou mais de memória
  • ICs de memória dinâmica de acesso aleatório (DRAM) usando um nó de tecnologia de "produção" de 18 nm, meio passo ou menos.
• Envio, transmissão, ou transferência, ou facilitação de tal movimento, para ou dentro da China, ou manutenção, de qualquer item não sujeito à EAR e atendendo aos parâmetros de qualquer ECCN nos Grupos de Produtos B, C, D, ou E da Categoria 3 do CCL com conhecimento de que o item será usado no desenvolvimento ou produção de CIs em qualquer instalação de fabricação na China onde a pessoa americana não sabe se a fabricação produz CIs que atendam aos critérios acima.
• Envio, transmissão, ou transferência, ou facilitação de tal movimento, para ou dentro da China, ou manutenção, de qualquer item não sujeito à EAR e que atenda aos parâmetros do ECCN 3B090, 3D001 (para 3B090), ou 3E001 (para 3B090), independentemente do uso final ou usuário final.

A partir de 7 de outubro de 2022, a Regra de Computação Avançada e Fabricação de Semicondutores acrescentou a nova Seção 744.23 da EAR, que inclui restrições de licença baseadas no uso final de certos itens sujeitos à EAR. Especificamente, o licenciamento é exigido para exportações, reexportações, ou transferências de:

• Qualquer item sujeito à EAR quando houver conhecimento de que o item se destina ao uso final no desenvolvimento ou produção de CI em uma instalação de fabricação na China que fabrique CI que atendam a qualquer um dos seguintes critérios:
  • ICs llogic usando uma arquitetura de transistor não planar ou com um nó de tecnologia de "produção" de 16/14 nm ou menos
  • ICs com 128 camadas ou mais de memória
  • ICs de memória dinâmica de acesso aleatório (DRAM) usando um nó de tecnologia de "produção" de 18 nm, meio passo ou menos
• Itens sujeitos à EAR e controlados sob um ECCN nos Grupos de Produtos B, C, D ou E da Categoria 3 do CCL quando houver conhecimento de que o item será usado no desenvolvimento ou produção de CIs em qualquer instalação de fabricação localizada na China, mas quando o exportador não souber se tal instalação produz CIs que atendam aos critérios técnicos acima
• Qualquer item sujeito à EAR quando houver conhecimento de que o item se destina ao uso final no desenvolvimento ou produção na China de quaisquer peças, componentes ou equipamentos especificados sob ECCNs 3B001, 3B002, 3B090, 3B611, 3B991, ou 3B992.

A partir de 21 de outubro de 2022, os controles e restrições da RS sobre as pessoas americanas também se aplicam às exportações da China para qualquer destino no mundo de "tecnologia":

• Para o projeto, desenvolvimento ou produção de chips de computação avançada (isto é, 3E001 para 3A090) que:
  • Foi desenvolvido por uma entidade sediada na China
  • É o "produto direto" de certo software sujeito ao EAR
  • É para a "produção" de certos ICs de computação avançada e computadores ou assembléias que contenham tais ICs, de acordo com a nova regra de computação avançada do FDP.

A partir de 7 de outubro de 2022, exportações, reexportações, ou transferências para ou dentro da China de itens controlados sob ECCNs 3B090, 3D001 (quando software para itens 3B090), ou 3E001 (quando tecnologia para itens 3B090) serão elegíveis apenas para Exceção de Licença GOV, restrita às provisões da Seção 740.11(b)(2)(ii) da EAR.

A partir de 21 de outubro de 2022, exportações, reexportações ou transferências para ou dentro da China de itens controlados sob ECCNs 3A090, 4A090, 3D001 (quando software para 3A090 itens), 3E001 (quando tecnologia para 3A090 itens), 4D090, e 4E001 (quando tecnologia para 4A090 itens) serão elegíveis apenas para:

• Exceção de Licença RPL, sob as disposições da Seção 740.10 da AER.
• Exceção de licença GOV, restrita às disposições da Seção 740.11(b)(2)(ii) da EAR
• Exceção de licença TSU, sob as disposições das Seções 740.13(a) e (c) da EAR.

Nenhuma exceção à licença supera as exigências de licença de Uso Final em 744,23 da EAR.

Cláusula de economia
Envios de itens não mais elegíveis para exceções de licença ou para exportação, reexportação ou transferência (no país) sem uma licença como resultado dessas mudanças que estavam no cais para carregamento, no isqueiro, carregados a bordo de um transportador exportador, ou em rota e a bordo de um transportador para um porto de exportação, em 7 de outubro de 2022, podem continuar até o destino sob a exceção da licença anterior ou sem uma licença, desde que tenham sido exportados, reexportados ou transferidos (no país) antes de 7 de novembro de 2022.

Licença geral temporária
Em vigor a partir de 21 de outubro de 2022, e terminando em 7 de abril de 2023, BIS, anunciou uma Licença geral temporária (TGL) autorizando exportações, reexportações, transferências e exportações do exterior destinadas à China ou dentro dela por companhias não sediadas em países dos Grupos de Países D:1, D:5, E:1, ou E:2 para continuar ou se envolver na integração, montagem (montagem), inspeção, testes, garantia de qualidade e distribuição de itens cobertos pelos ECCNs 3A090, 4A090, 3D001 (para 3A090 ou 4A090 itens), 3E001 (para 3A090 ou 4A090 itens), 4D090, ou 4E001 (para 3A090 ou 4A090 itens), ou itens especificados em outro lugar no CCL que atendam ou excedam os parâmetros de desempenho dos ECCNs 3A090 ou 4A090.

Somente as companhias que se dedicam às atividades especificamente autorizadas pelo TGL podem usar o TGL. e o TGL não autoriza a exportação, reexportação, transferência ou exportação do exterior para usuários finais ou consignatários finais na China. Além disso, não supera as exigências de licença para usos finais ou usuários proibidos, inclusive aqueles identificados com as designações da nota de rodapé 4 na Lista de Entidades. O BIS afirma que o objetivo do TGL é evitar a ruptura das cadeias de abastecimento para itens cobertos por ECCNs que são, em última instância, destinados a clientes fora da China.

Certificado de Conformidade com a Nova Regra do FDP / Modelo de Certificado
Um Certificado de Conformidade estará disponível no § 734.9(h)(3) da EAR para ajudar exportadores, reexportadores e transferidores a determinar se os itens sendo exportados, reexportados, ou transferidos (no país) estão sujeitos à EAR com base na regra de computação avançada do FDP sob o § 734.9(h). O modelo de certificado fornecido pelo BIS no novo suplemento no. 3 à parte 734, não é exigido pela AER, mas é fornecido para ajudar os exportadores, reexportadores e transferidores com o processo de resolução de potenciais bandeiras vermelhas em relação a se um item está sujeito à AER com base no § 734.9(h). 

Declarações de Uso Final
Quando o cliente é uma instalação de fabricação de semicondutores, não é necessário rever a seção 744.23 da EAR para confirmar uma licença E obter uma declaração de Uso Final do cliente.

Se a parte intermediária (por exemplo, revendedor, distribuidor) não puder fornecer esses detalhes no momento da exportação ou reexportação proposta porque se trata de um pedido em perspectiva e nenhum cliente específico ainda foi identificado, tentar obter uma declaração por escrito de que a parte intermediária compreende os requisitos de licença do § 744.23 e ou: (a) informar a companhia sobre o uso final e o usuário final reais, uma vez conhecidos, ou (b) avaliar o uso final e o usuário final e solicitar qualquer licença necessária para qualquer transferência proposta no país.

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