Perspectivas recientes de comercio y aranceles

23 de febrero de 2022 | Jeff Simpson Director, Cumplimiento—Reenvío global

Posibles sanciones rusas: lo que se puede implementar y el impacto en las empresas estadounidenses

A medida que continúa la crisis en Ucrania con la amenaza constante de una invasión rusa, Estados Unidos y los aliados europeos han declarado públicamente que se implementarán rápidamente sanciones contra Rusia si la situación se intensifica. En la perspectiva semanal de hoy, cubriremos qué sanciones se implementarán con mayor probabilidad y el impacto que se espera que tengan en las empresas estadounidenses en caso de que se implementen.

Anticipación de sanciones multilaterales impuestas por Estados Unidos si Rusia invade Ucrania

Aunque actualmente no hay garantía sobre qué sanciones implementarán Estados Unidos y sus aliados europeos si Rusia invade Ucrania, el camino más lógico es la implementación de sanciones financieras. Estas sanciones probablemente tendrían un impacto inmediato en Rusia, mientras que la sanción y el control de la tecnología y los bienes físicos tardarían más en surtir efecto.

Posible implementación de sanciones financieras

En los Estados Unidos, las sanciones se ejecutarían a través de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro, contra el sector financiero ruso (es decir, bancos e instituciones similares), enumerando varias, si no todas, las instituciones financieras rusas. en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (también conocida como Lista SDN).

Estas sanciones de la OFAC tendrían el efecto inmediato de aislar a los bancos rusos de los mercados financieros y cortarían los préstamos extranjeros y las ventas de bonos soberanos. Las entidades extranjeras en todo el mundo se verían obligadas a detener cualquier negocio con estas instituciones financieras rusas.

La OFAC presumiblemente emplearía sanciones similares a las que ha utilizado en los bancos iraníes en el pasado. Sin embargo, dado que las instituciones financieras rusas son significativamente más grandes y están más arraigadas en la economía global que los bancos iraníes, estas sanciones tendrían un impacto más inmediato y de mayor alcance en la economía rusa. Además, es probable que se produzcan sanciones individuales a través de la inclusión de personas de alto rango dentro de Rusia en la Lista SDN. Estos listados individuales de SDN podrían llegar tan alto como el propio presidente ruso, Vladimir Putin.

Impacto de las sanciones financieras en las empresas estadounidenses

Efectivamente, estas sanciones contra el sector financiero ruso impedirían que cualquier entidad estadounidense se comprometiera con estos bancos. Por lo tanto, a estos bancos ya no se les permitiría facilitar, directa o indirectamente, ninguna transacción financiera que involucre a empresas estadounidenses.

Controles de tecnología y bienes físicos

Estados Unidos y sus aliados europeos probablemente implementarían controles de tecnología y bienes físicos contra Rusia, presumiblemente en la industria electrónica y de microprocesadores, pero los controles también podrían abarcar otros productos básicos. Es probable que los controles de productos básicos y bienes físicos no tengan un impacto inmediato, pero con el tiempo, causarán problemas significativos de producción, desarrollo y cadena de suministro en Rusia.

Las sanciones tecnológicas contra Rusia serían en forma de controles de bienes y tecnología bajo las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR), que es jurisdicción de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) bajo el Departamento de Comercio. Lo más probable es que estos controles sean similares a los controles que BIS impuso a Huawei años antes, pero probablemente se aplicarían a una franja más amplia de empresas rusas en todas las industrias, o potencialmente a todas las empresas rusas, en lugar de solo una empresa, como fue el caso de Huawei. .

BIS impediría que las empresas estadounidenses proporcionen productos básicos, tecnología, etc. a estos sectores industriales y empresas en Rusia. Esto, a su vez, interrumpiría gravemente, si no cortaría por completo, las cadenas de suministro de las empresas rusas que se necesitan para producir bienes. Un objetivo claro de estos controles sería detener el crecimiento de industrias estratégicas en Rusia, como las industrias del petróleo y el gas y de defensa.

Impacto del control de la tecnología y los bienes físicos en las empresas estadounidenses

Las empresas estadounidenses deben estar al tanto de los detalles sobre qué controles se implementarán en última instancia. La realidad es que, debido a la “naturaleza extraterritorial” de la EAR, o más específicamente, la Regla de Producto Extranjero Directo (regla FDP), estos controles no solo impedirían que Rusia reciba productos fabricados en EE. UU., sino también productos fabricados en el extranjero que tienen más que un contenido de minimis de componentes físicos y/o tecnología de origen estadounidense.

Al igual que con todas las exportaciones, las empresas estadounidenses deben contar con salvaguardias para garantizar el cumplimiento. Estos “anillos de defensa” para las empresas estadounidenses deben incluir:

• Realización de una evaluación de la parte denegada
• Incorporar lenguaje contractual, que notifique a los clientes y socios comerciales que se deben seguir las regulaciones de exportación de los EE. UU. para sus productos y tecnología, incluso después de la exportación desde los Estados Unidos.
• Conocer el Número de clasificación de control de exportaciones (ECCN) de sus productos y tecnología y cómo aplicar sus ECCN específicos para fines de control de exportaciones
• Contar con un programa de cumplimiento de las exportaciones como mejor práctica

Esta guía no es exclusiva de la situación actual con Rusia. Se recomienda que sea una práctica empresarial rutinaria e integrada.

Actualización del 21 de febrero de 2022

No hay duda de que esta es una situación extremadamente fluida. Las empresas estadounidenses deberían estar monitoreando la situación muy de cerca. El presidente Biden firmó una orden ejecutiva (EO) para responder a la acción del presidente Putin de reconocer las regiones de Donetsk y Luhansk (DNR y LNR) de Ucrania como estados "independientes".

Esta EO prohíbe:

• Nueva inversión en el DNR o LNR de Ucrania por parte de una persona de los Estados Unidos, dondequiera que se encuentre
• La importación a los Estados Unidos, directa o indirectamente, de cualquier bien, servicio o tecnología del DNR o LNR de Ucrania
• La exportación, reexportación, venta o suministro, directa o indirectamente, desde los Estados Unidos, o por una persona estadounidense, dondequiera que se encuentre, de cualquier bien, servicio o tecnología al DNR o LNR de Ucrania
• Y cualquier aprobación, financiamiento, facilitación o garantía por parte de una persona de los EE. UU., dondequiera que se encuentre, de una transacción realizada por una persona extranjera donde la transacción por parte de esa persona extranjera estaría cubierta por estas prohibiciones si fuera realizada por una persona de los EE. UU. o dentro de los Estados Unidos.

Además, esta EO autoriza la emisión de licencias generales para garantizar que la actividad humanitaria y otras actividades relacionadas puedan continuar en estas regiones.

Actualización del 22 de febrero de 2022

El presidente Biden anunció hoy que Estados Unidos impondría sanciones al sector financiero ruso con el bloqueo total de dos grandes instituciones financieras rusas y sanciones integrales a la deuda rusa.

Además, el presidente dijo que Estados Unidos impondría sanciones a las élites rusas y sus familias. “Hoy estoy anunciando el primer tramo de sanciones para imponer costos a Rusia”, dijo el presidente Biden en el mismo discurso. “Continuaremos aumentando las sanciones si Rusia escala”.

Este anuncio representa el primer conjunto de sanciones en un enfoque gradual de las acciones de Rusia en Ucrania. Se anticipa que si Rusia continúa escalando en Ucrania, se implementarán sanciones adicionales.

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