Comercio reciente & Perspectivas arancelarias

23 de febrero de 2022 | Jeff Simpson Director, Compliance-Global Forwarding

Posibles sanciones a Rusia: Qué pueden aplicarse y el impacto en las empresas estadounidenses

A medida que la crisis en Ucrania continúa con la amenaza constante de una invasión rusa, los Estados Unidos y los aliados europeos han declarado públicamente que habría una rápida aplicación de sanciones contra Rusia si la situación se agrava. En la perspectiva semanal de hoy, cubriremos las sanciones que probablemente se aplicarán y el impacto que se espera que tengan en las empresas estadounidenses en caso de que se apliquen.

Anticipación de las sanciones multilaterales impuestas por Estados Unidos si Rusia invade Ucrania

Aunque en la actualidad no hay garantías sobre qué sanciones aplicarán exactamente Estados Unidos y sus aliados europeos si Rusia invade Ucrania, la vía más lógica es la aplicación de sanciones financieras. Estas sanciones tendrían probablemente un impacto inmediato en Rusia, mientras que la sanción y el control de la tecnología y los bienes físicos tardarían más en surtir efecto.

Posible aplicación de sanciones financieras

En Estados Unidos, las sanciones se ejecutarían a través de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), dependiente del Departamento del Tesoro, contra el sector financiero ruso (es decir, bancos e instituciones similares), mediante la inclusión de varias -si no todas- las instituciones financieras rusas en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (también conocida como Lista SDN).

Estas sanciones de la OFAC tendrían el efecto inmediato de apartar a los bancos rusos de los mercados financieros y cortarían los préstamos extranjeros y las ventas de bonos soberanos. Las entidades extranjeras de todo el mundo se verían obligadas a interrumpir cualquier negocio con estas instituciones financieras rusas.

La OFAC emplearía presumiblemente sanciones similares a las que ha aplicado a los bancos iraníes en el pasado. Sin embargo, como las instituciones financieras rusas son mucho más grandes y están más arraigadas en la economía mundial que los bancos iraníes, estas sanciones tendrían un impacto más inmediato y de mayor alcance en la economía rusa. Además, es probable que las sanciones individuales se produzcan a través de la inclusión de individuos de alto rango dentro de Rusia en la lista SDN. Estas listas de SDN individuales podrían llegar hasta el propio presidente ruso Vladimir Putin.

Impacto de las sanciones financieras en las empresas estadounidenses

En efecto, estas sanciones contra el sector financiero ruso impedirían a cualquier entidad estadounidense relacionarse con estos bancos. Por lo tanto, estos bancos ya no podrán facilitar -directa o indirectamente- ninguna transacción financiera que implique a empresas estadounidenses.

Controles de tecnología y bienes físicos

Es probable que Estados Unidos y sus aliados europeos apliquen controles tecnológicos y de bienes físicos contra Rusia, presumiblemente en la industria electrónica y de microprocesadores, pero los controles podrían muy bien abarcar también otros productos básicos. Los controles de productos básicos y físicos no tendrían probablemente un impacto inmediato, pero con el tiempo causarían importantes problemas de producción, desarrollo y cadena de suministro en Rusia.

Las sanciones tecnológicas contra Rusia adoptarían la forma de controles de bienes y tecnología en virtud del Reglamento de Administración de Exportaciones (EAR, por sus siglas en inglés), que es competencia de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS, por sus siglas en inglés), dependiente del Departamento de Comercio. Lo más probable es que estos controles sean similares a los que la BIS impuso a Huawei años atrás, pero probablemente se aplicarían a una franja más amplia de empresas rusas de todos los sectores, o potencialmente a todas las empresas rusas, en lugar de a una sola, como fue el caso de Huawei.

El BIS prohibiría a las empresas estadounidenses suministrar productos básicos, tecnología, etc. a estos sectores industriales y empresas de Rusia. Esto, a su vez, interrumpiría gravemente -si no corta por completo- las cadenas de suministro de las empresas rusas necesarias para producir bienes. Un objetivo claro de estos controles sería frenar el crecimiento de las industrias estratégicas en Rusia, como la del petróleo y el gas y la de defensa.

Impacto del control de la tecnología y los bienes físicos en las empresas estadounidenses

Las empresas estadounidenses deben ser conscientes de los detalles de los controles que finalmente se establezcan. La realidad es que, debido a la "naturaleza extraterritorial" de las EAR -o, más concretamente, de la norma sobre productos directos extranjeros (FDP rule)-, estos controles no sólo impedirían que Rusia recibiera productos fabricados en Estados Unidos, sino también productos fabricados en el extranjero que tuvieran más de un contenido mínimo de componentes físicos y/o tecnología de origen estadounidense.

Al igual que con todas las exportaciones, las empresas estadounidenses deben contar con salvaguardias para garantizar el cumplimiento. Estos "anillos de defensa" para las empresas estadounidenses deben incluir:

• Realización del control de la parte denegada
• Incorporar un lenguaje contractual que ponga en conocimiento de los clientes y socios comerciales que la normativa de exportación estadounidense debe ser respetada para sus bienes y tecnología, incluso después de la exportación desde Estados Unidos.
• Conocer el número de clasificación de control de las exportaciones (ECCN) de sus productos y tecnología y cómo aplicar sus ECCN específicos a efectos de control de las exportaciones
• Disponer de un programa de cumplimiento de las normas de exportación como mejor práctica

Esta orientación no es exclusiva de la situación actual con Rusia. Se recomienda que sea una práctica empresarial rutinaria e integrada.

Actualización del 21 de febrero de 2022

No cabe duda de que se trata de una situación extremadamente fluida. Las empresas estadounidenses deberían seguir la situación muy de cerca. El presidente Biden firmó una orden ejecutiva (E.O.) para responder a la acción del presidente Putin de reconocer las regiones de Donetsk y Luhansk (DNR y LNR) de Ucrania como estados "independientes".

Esta O.E. prohíbe:

• Nueva inversión en el DNR o LNR de Ucrania por parte de una persona de Estados Unidos, dondequiera que se encuentre
• La importación en Estados Unidos, directa o indirectamente, de cualquier bien, servicio o tecnología del DNR o LNR de Ucrania
• La exportación, reexportación, venta o suministro, directa o indirectamente, desde los Estados Unidos, o por una persona estadounidense, dondequiera que se encuentre, de cualquier bien, servicio o tecnología al DNR o LNR de Ucrania
• Y cualquier aprobación, financiación, facilitación o garantía por parte de una persona estadounidense, dondequiera que se encuentre, de una transacción realizada por una persona extranjera cuando la transacción realizada por dicha persona extranjera estaría cubierta por estas prohibiciones si fuera realizada por una persona estadounidense o dentro de Estados Unidos

Además, esta O.E. autoriza la emisión de licencias generales para garantizar que la actividad humanitaria y otras actividades relacionadas puedan continuar en estas regiones.

Actualización del 22 de febrero de 2022

El Presidente Biden ha anunciado hoy que Estados Unidos impondrá sanciones al sector financiero ruso con el bloqueo total de dos grandes instituciones financieras rusas y sanciones exhaustivas a la deuda rusa.

Además, el Presidente dijo que Estados Unidos impondría sanciones a las élites rusas y a sus familias. "Hoy anuncio el primer tramo de sanciones para imponer costes a Rusia", dijo el presidente Biden en el mismo discurso. "Seguiremos intensificando las sanciones si Rusia se intensifica".

Este anuncio representa el primer conjunto de sanciones en un enfoque gradual de las acciones de Rusia en Ucrania. Se prevé que, si Rusia continúa la escalada en Ucrania, se aplicarán más sanciones.

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