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2022 年 2 月 23 日 | Jeff Simpson合規總監—全球轉發

海上集裝箱船前端的鳥瞰圖 

潛在的俄羅斯制裁:可能實施什麼以及對美國公司的影響

隨著烏克蘭危機持續,俄羅斯入侵的威脅持續存在,美國和歐洲盟友公開表示,如果局勢升級,將迅速對俄羅斯實施制裁。在今天的每週視角中,我們將介紹哪些制裁最有可能實施,以及如果實施這些制裁預計將對美國公司產生的影響。

如果俄羅斯入侵烏克蘭,預計美國將實施多邊制裁

儘管目前無法保證如果俄羅斯入侵烏克蘭,美國及其歐洲盟友將實施何種制裁,但最合乎邏輯的路徑是實施金融制裁。這些制裁可能會對俄羅斯產生直接影響,而對技術和實物的製裁和控制需要更長的時間才能產生效果。

可能實施金融制裁

在美國,將通過財政部下屬的外國資產控制辦公室 (OFAC) 對俄羅斯金融部門(即銀行和類似機構)執行製裁,列出各種(如果不是全部)俄羅斯金融機構在特別指定的國民和被阻止的人名單(也稱為 SDN 名單)上。

這些 OFAC 制裁將立即將俄羅斯銀行從金融市場中切斷,並將切斷外國貸款和主權債券的銷售。世界各地的外國實體將被迫停止與這些俄羅斯金融機構的任何業務。

OFAC 可能會採用過去對伊朗銀行使用的類似制裁措施。然而,由於俄羅斯金融機構的規模遠大於伊朗銀行,在全球經濟中的地位也更為根深蒂固,因此這些制裁將對俄羅斯經濟產生更直接、更深遠的影響。此外,個人制裁可能會通過將俄羅斯境內的高級個人列入 SDN 名單來進行。這些單獨的 SDN 列表可能與俄羅斯總統弗拉基米爾·普京本人一樣高。

金融制裁對美國企業的影響

實際上,這些對俄羅斯金融部門的製裁將阻止任何美國實體與這些銀行接觸。因此,這些銀行將不再被允許直接或間接地促進任何涉及美國公司的金融交易。

技術和實物控制

美國及其歐洲盟國可能會對俄羅斯實施技術和實物控制——可能是在電子和微處理器行業,但控制也很可能包括其他商品。商品和實物良好控制不太可能立即產生影響,但隨著時間的推移,會在俄羅斯造成重大的生產、開發和供應鏈問題。

對俄羅斯的技術制裁將採用出口管理條例 (EAR) 下的商品和技術控制形式,該條例是商務部工業和安全局 (BIS) 的管轄範圍。這些控制很可能類似於 BIS 幾年前對華為的控制,但可能適用於更廣泛的跨行業俄羅斯公司——或者可能適用於所有俄羅斯公司,而不僅僅是一家公司,華為就是這種情況.

BIS 將禁止美國公司向俄羅斯的這些行業和公司提供商品、技術等。反過來,這將嚴重擾亂(如果不是完全切斷的話)俄羅斯公司生產商品所需的供應鏈。這些控制的一個明確目的是阻止俄羅斯戰略產業的發展,例如石油和天然氣以及國防工業。

技術和實物控制對美國公司的影響

美國公司必須了解最終實施哪些控制措施的具體細節。現實情況是,由於 EAR 的“域外性質”——或者更具體地說,外國直接產品規則(FDP 規則)——這些控制不僅會阻止俄羅斯接收美國製成品,而且還會阻止擁有超過美國原產物理組件和/或技術的微量含量。

與所有出口一樣,美國公司應該有適當的保障措施以確保合規。美國公司的這些“防禦圈”應包括:

  • 進行被拒絕方篩選
  • 納入合同語言,讓客戶和業務合作夥伴注意到他們的商品和技術必須遵守美國出口法規,即使是在從美國出口之後
  • 了解其產品和技術的出口管制分類號 (ECCN) 以及如何將其特定的 ECCN 用於出口管制目的
  • 制定出口合規計劃作為最佳實踐

這一指導並非俄羅斯當前局勢所獨有。建議將其作為常規和綜合業務實踐。

2022 年 2 月 21 日更新

毫無疑問,這是一個非常不穩定的情況。美國公司應該密切關注局勢。拜登總統簽署了一項行政命令(EO),以回應普京總統承認烏克蘭頓涅茨克和盧甘斯克地區(DNR 和 LNR)為“獨立”國家的行動。

本 EO 禁止:

  • 美國人對烏克蘭 DNR 或 LNR 的新投資,無論位於何處
  • 從烏克蘭 DNR 或 LNR 直接或間接向美國進口任何商品、服務或技術
  • 直接或間接從美國或由美國人(無論位於何處)向烏克蘭 DNR 或 LNR 出口、再出口、銷售或供應任何商品、服務或技術
  • 以及由美國人(無論位於何處)對外國人進行的交易的任何批准、融資、便利或擔保,如果該外國人的交易由美國人或在美國境內進行,則該外國人的交易將受到這些禁令的約束

此外,本行政令授權頒發一般許可證,以確保人道主義和其他相關活動可以在這些地區繼續進行。

2022 年 2 月 22 日更新

拜登總統今天早些時候宣布,美國將對俄羅斯金融部門實施制裁,全面封鎖俄羅斯大型金融機構和對俄羅斯債務進行全面製裁。

此外,總統表示,美國將對俄羅斯精英及其家人實施制裁。拜登總統在同一次演講中說:“今天,我宣布對俄羅斯實施第一輪制裁,以增加成本。” “如果俄羅斯升級,我們將繼續升級制裁。”

該公告是俄羅斯在烏克蘭採取的分階段行動的第一批制裁措施。預計如果俄羅斯繼續在烏克蘭升級,將實施額外制裁。

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