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23 février 2022 | Jeff Simpson Directeur de la conformité - Global Forwarding

Sanctions russes potentielles : Ce qui pourrait être mis en œuvre et l'impact sur les entreprises américaines

Alors que la crise en Ukraine se poursuit avec la menace permanente d'une invasion russe, les États-Unis et leurs alliés européens ont déclaré publiquement que des sanctions seraient rapidement mises en œuvre contre la Russie si la situation s'aggravait. Dans la perspective hebdomadaire d'aujourd'hui, nous examinerons les sanctions les plus susceptibles d'être appliquées et l'impact qu'elles devraient avoir sur les entreprises américaines si elles sont mises en place.

Anticipation des sanctions multilatérales imposées par les États-Unis si la Russie envahit l'Ukraine

Bien qu'il n'y ait actuellement aucune garantie quant aux sanctions exactes qui seront mises en œuvre par les États-Unis et leurs alliés européens si la Russie envahit l'Ukraine, la voie la plus logique est la mise en œuvre de sanctions financières. Ces sanctions auraient probablement un impact immédiat sur la Russie, tandis que la sanction et le contrôle de la technologie et des biens physiques prendraient plus de temps pour avoir un effet.

Mise en œuvre potentielle de sanctions financières

Aux États-Unis, les sanctions seraient exécutées par l'intermédiaire de l'Office of Foreign Asset Control (OFAC) du département du Trésor, contre le secteur financier russe (c'est-à-dire les banques et les institutions similaires), en inscrivant diverses institutions financières russes - sinon toutes - sur la liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées (également connue sous le nom de liste SDN).

Ces sanctions de l'OFAC auraient pour effet immédiat de couper les banques russes des marchés financiers et d'interrompre les prêts étrangers et les ventes d'obligations souveraines. Les entités étrangères du monde entier seraient contraintes de cesser toute activité avec ces institutions financières russes.

L'OFAC appliquerait vraisemblablement des sanctions similaires à celles qu'il a appliquées aux banques iraniennes dans le passé. Toutefois, les institutions financières russes étant nettement plus importantes et plus ancrées dans l'économie mondiale que les banques iraniennes, ces sanctions auraient un impact plus immédiat et plus profond sur l'économie russe. En outre, des sanctions individuelles seraient probablement prises par le biais de l'inscription d'individus de haut rang en Russie sur la liste SDN. Ces inscriptions individuelles sur la liste SDN pourraient aller jusqu'au président russe Vladimir Poutine lui-même.

Impact des sanctions financières sur les entreprises américaines

En fait, ces sanctions contre le secteur financier russe empêcheraient toute entité américaine de traiter avec ces banques. Ainsi, ces banques ne seraient plus autorisées à faciliter - directement ou indirectement - toute transaction financière impliquant des entreprises américaines.

Contrôles des technologies et des biens matériels

Les États-Unis et leurs alliés européens mettraient probablement en place des contrôles de technologies et de biens matériels à l'encontre de la Russie - vraisemblablement dans le secteur de l'électronique et des microprocesseurs, mais les contrôles pourraient très bien englober d'autres produits. Les contrôles des marchandises et des biens physiques n'auraient probablement pas d'impact immédiat, mais avec le temps, ils causeraient d'importants problèmes de production, de développement et de chaîne d'approvisionnement en Russie.

Les sanctions technologiques à l'encontre de la Russie prendraient la forme de contrôles des biens et des technologies en vertu de la réglementation sur l'administration des exportations (EAR), qui relève de la compétence du Bureau of Industry and Security (BIS) du ministère du Commerce. Il est fort probable que ces contrôles soient similaires à ceux que le BIS a imposés à Huawei des années auparavant, mais qu'ils s'appliquent à un plus grand nombre d'entreprises russes dans tous les secteurs, voire à toutes les entreprises russes, plutôt qu'à une seule entreprise, comme dans le cas de Huawei.

La BRI interdirait aux entreprises américaines de fournir des produits de base, des technologies, etc. à ces secteurs industriels et entreprises en Russie. Cela aurait pour effet de perturber gravement, voire d'interrompre complètement, les chaînes d'approvisionnement des entreprises russes nécessaires à la production de biens. Un objectif clair de ces contrôles serait de stopper la croissance des industries stratégiques en Russie, telles que les industries du pétrole et du gaz et de la défense.

Impact du contrôle des technologies et des biens physiques sur les entreprises américaines

Les entreprises américaines doivent être conscientes des spécificités des contrôles qui seront finalement mis en place. En réalité, en raison de la "nature extraterritoriale" de l'EAR - ou plus précisément de la règle sur les produits étrangers directs (Foreign Direct Product Rule - FDP rule) - ces contrôles empêcheraient non seulement la Russie de recevoir des produits manufacturés américains, mais aussi des produits fabriqués à l'étranger dont la teneur en composants physiques et/ou en technologie d'origine américaine est supérieure à un seuil minimal.

Comme pour toutes les exportations, les entreprises américaines doivent mettre en place des mesures de protection pour assurer la conformité. Ces "anneaux de défense" pour les entreprises américaines doivent inclure :

• Effectuer un contrôle des parties refusées
• L'incorporation d'un langage contractuel, qui avertit les clients et les partenaires commerciaux que les réglementations américaines en matière d'exportation doivent être respectées pour leurs biens et technologies, même après leur exportation des États-Unis.
• Connaître le numéro de classification de contrôle des exportations (ECCN) de leurs produits et technologies et savoir comment appliquer leurs ECCN spécifiques à des fins de contrôle des exportations.
• La mise en place d'un programme de conformité des exportations est une bonne pratique.

Ces conseils ne sont pas propres à la situation actuelle avec la Russie. Il est recommandé d'en faire une pratique commerciale courante et intégrée.

Mise à jour du 21 février 2022

Il est indéniable qu'il s'agit d'une situation extrêmement fluide. Les entreprises américaines doivent suivre la situation de très près. Le président Biden a signé un décret pour répondre à la décision du président Poutine de reconnaître les régions de Donetsk et de Louhansk (DNR et LNR) de l'Ukraine comme des États "indépendants".

Cette E.O. interdit :

• Nouvel investissement dans la DNR ou la LNR d'Ukraine par une personne des États-Unis, où qu'elle se trouve.
• L'importation aux États-Unis, directement ou indirectement, de tout bien, service ou technologie provenant de la DNR ou de la LNR d'Ukraine.
• L'exportation, la réexportation, la vente ou la fourniture, directement ou indirectement, à partir des États-Unis, ou par une personne américaine, où qu'elle se trouve, de tout bien, service ou technologie à la DNR ou à la LNR d'Ukraine.
• Et toute approbation, financement, facilitation ou garantie par une personne américaine, où qu'elle se trouve, d'une transaction effectuée par une personne étrangère, lorsque la transaction effectuée par cette personne étrangère serait couverte par ces interdictions si elle était effectuée par une personne américaine ou aux États-Unis.

En outre, ce décret autorise la délivrance de licences générales afin de garantir que les activités humanitaires et autres activités connexes puissent se poursuivre dans ces régions.

Mise à jour du 22 février 2022

Le président Biden a annoncé plus tôt dans la journée que les États-Unis allaient imposer des sanctions au secteur financier russe en bloquant complètement deux grandes institutions financières russes et en imposant des sanctions complètes sur la dette russe.

En outre, le président a déclaré que les États-Unis allaient imposer des sanctions aux élites russes et à leurs familles. "Aujourd'hui, j'annonce la première tranche de sanctions pour imposer des coûts à la Russie", a déclaré le président Biden dans le même discours. "Nous continuerons à intensifier les sanctions si la Russie fait preuve d'escalade".

Cette annonce représente la première série de sanctions dans le cadre d'une approche progressive des actions de la Russie en Ukraine. Il est prévu que si la Russie poursuit l'escalade en Ukraine, des sanctions supplémentaires seront mises en place.

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