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23 de fevereiro de 2022 | Jeff Simpson Diretor, Conformidade — Global Forwarding

Potenciais sanções russas: o que pode ser implementado e o impacto nas empresas dos EUA

Enquanto a crise na Ucrânia continua com a ameaça contínua de uma invasão russa, os Estados Unidos e aliados europeus declararam publicamente que haveria uma rápida implementação de sanções contra a Rússia se a situação se agravar. Na perspectiva semanal de hoje, abordaremos quais sanções provavelmente serão implementadas e o impacto que elas devem ter nas empresas dos EUA, caso sejam implementadas.

Antecipação de sanções multilaterais aplicadas pelos Estados Unidos se a Rússia invadir a Ucrânia

Embora atualmente não haja garantia sobre exatamente quais sanções serão implementadas pelos Estados Unidos e seus aliados europeus se a Rússia invadir a Ucrânia, o caminho mais lógico é a implementação de sanções financeiras. Essas sanções provavelmente teriam um impacto imediato na Rússia, enquanto a sanção e o controle de tecnologia e bens físicos levariam mais tempo para ter efeito.

Potencial implementação de sanções financeiras

Nos Estados Unidos, as sanções seriam executadas através do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) sob o Departamento do Tesouro, contra o Setor Financeiro Russo (ou seja, bancos e instituições similares), listando várias instituições financeiras russas - se não todas - nos Nacionais Especialmente Designados e Lista de pessoas bloqueadas (também conhecida como Lista SDN).

Essas sanções do OFAC teriam um efeito imediato de cortar os bancos russos dos mercados financeiros e cortariam os empréstimos estrangeiros e as vendas de títulos soberanos. Entidades estrangeiras em todo o mundo seriam forçadas a interromper qualquer negócio com essas instituições financeiras russas.

Presumivelmente, o OFAC empregaria sanções semelhantes que usou em bancos iranianos no passado. No entanto, como as instituições financeiras russas são significativamente maiores e mais entrincheiradas na economia global do que os bancos iranianos, essas sanções teriam um impacto mais imediato e de longo alcance na economia russa. Além disso, sanções individuais provavelmente ocorreriam por meio da lista de indivíduos de alto escalão na Rússia na Lista SDN. Essas listagens SDN individuais poderiam ir tão altas quanto o próprio presidente russo, Vladimir Putin.

Impacto das sanções financeiras nas empresas dos EUA

Efetivamente, essas sanções contra o setor financeiro russo impediriam qualquer entidade dos EUA de se envolver com esses bancos. Assim, esses bancos não teriam mais permissão para facilitar - direta ou indiretamente - quaisquer transações financeiras que envolvam empresas dos EUA.

Controles de tecnologia e bens físicos

Os Estados Unidos e seus aliados europeus provavelmente implementariam controles de tecnologia e bens físicos contra a Rússia - presumivelmente na indústria eletrônica e de microprocessadores, mas os controles poderiam muito bem abranger outras commodities também. Os controles de mercadorias e bens físicos provavelmente não teriam um impacto imediato, mas, com o tempo, causariam problemas significativos de produção, desenvolvimento e cadeia de suprimentos na Rússia.

As sanções tecnológicas contra a Rússia seriam na forma de controles de bens e tecnologia de acordo com os Regulamentos de Administração de Exportação (EAR), que é a jurisdição do Bureau of Industry and Security (BIS) sob o Departamento de Comércio. Provavelmente, esses controles seriam semelhantes aos controles que o BIS colocou na Huawei anos antes, mas provavelmente se aplicariam a uma faixa mais ampla de empresas russas em todos os setores - ou potencialmente a todas as empresas russas, em vez de apenas uma empresa, que foi o caso da Huawei.

O BIS impediria as empresas americanas de fornecer commodities, tecnologia, etc. para esses setores industriais e empresas na Rússia. Isso, por sua vez, perturbaria seriamente - se não completamente - as cadeias de suprimentos das empresas russas necessárias para produzir bens. Um objetivo claro desses controles seria impedir o crescimento de indústrias estratégicas na Rússia, como as indústrias de petróleo e gás e defesa.

Impacto do controle de bens físicos e de tecnologia nas empresas dos EUA

As empresas dos EUA devem estar cientes das especificidades sobre quais controles são colocados em prática. A realidade é que, devido à “natureza extraterritorial” da EAR - ou mais especificamente, a regra do produto direto estrangeiro (regra FDP) - esses controles não apenas impediriam a Rússia de receber produtos manufaturados dos EUA, mas também produtos de fabricação estrangeira que têm mais do que um conteúdo de minimis de origem física dos EUA componentes e/ou tecnologia.

Como em todas as exportações, as empresas dos EUA devem ter salvaguardas para garantir a conformidade. Esses “anéis de defesa” para empresas dos EUA devem incluir:

• Realização de triagem de partes neg
• Incorporando linguagem contratual, que informa os clientes e parceiros de negócios de que as regulamentações de exportação dos EUA devem ser seguidas para seus produtos e tecnologia, mesmo após a exportação dos Estados Unidos
• Conhecendo o Número de Classificação de Controle de Exportação (ECCN) de seus produtos e tecnologia e como aplicar seus ECCNs específicos para fins de controle de exportação
• Ter um programa de conformidade de exportação em vigor como uma prática recomendada

Essa orientação não é exclusiva da situação atual com a Rússia. Recomenda-se ser uma prática de negócios rotineira e integrada.

Atualização de 21 de fevereiro de 2022

Não há dúvida de que esta é uma situação extremamente fluida. As empresas dos EUA devem monitorar a situação de perto. O presidente Biden assinou uma Ordem Executiva (E.O.) para responder à ação do presidente Putin para reconhecer as regiões de Donetsk e Luhansk (DNR e LNR) da Ucrânia como estados “independentes”.

Este E.O. proíbe:

• Novo investimento no DNR ou LNR da Ucrânia por uma pessoa dos Estados Unidos, onde quer que esteja
• A importação para os Estados Unidos, direta ou indiretamente, de quaisquer bens, serviços ou tecnologia do DNR ou LNR da Ucrânia
• A exportação, reexportação, venda ou fornecimento, direta ou indiretamente, dos Estados Unidos, ou por uma pessoa dos EUA, onde quer que esteja localizado, de quaisquer bens, serviços ou tecnologia para o DNR ou LNR da Ucrânia
• E qualquer aprovação, financiamento, facilitação ou garantia por um cidadão dos EUA, onde quer que esteja localizado, de uma transação por uma pessoa estrangeira em que a transação por essa pessoa estrangeira seria coberta por essas proibições se realizada por um cidadão dos EUA ou dentro dos Estados Unidos

Além disso, este EO autoriza a emissão de licenças gerais para garantir que atividades humanitárias e outras atividades relacionadas possam continuar nessas regiões.

Atualização de 22 de fevereiro de 2022

O presidente Biden anunciou hoje cedo que os Estados Unidos imporiam sanções ao setor financeiro russo com bloqueio total a duas, grandes instituições financeiras russas e sanções abrangentes à dívida russa.

Além disso, o presidente disse que os Estados Unidos imporiam sanções às elites russas e suas famílias. “Hoje, estou anunciando a primeira parcela de sanções para impor custos à Rússia”, disse o presidente Biden no mesmo discurso. “Continuaremos a aumentar as sanções se a Rússia aumentar.”

Este anúncio representa o primeiro conjunto de sanções em uma abordagem em fases das ações da Rússia na Ucrânia. Prevê-se que, se a Rússia continuar a aumentar na Ucrânia, sanções adicionais serão postas em prática.

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