Aktuelle Aussichten auf& Handelszölle

26. Oktober 2022 | Brooke Matthys Senior Compliance Analyst

Container wird auf ein Hochseeschiff verladen 
BIS veröffentlicht die Regel für fortgeschrittenes Computing und Halbleiterherstellung

Am 7. Oktober 2022 veröffentlichte das U.S. Bureau of Industry and Security (BIZ) neue Vorschriften, die die Fähigkeit der Volksrepublik China (VR China) einschränken sollen, fortschrittliche Computerchips zu erwerben, Supercomputer zu entwickeln und zu warten und fortschrittliche Halbleiter herzustellen. 

Welche Rohstoffe sind betroffen?

Mit Wirkung zum 7. Oktober 2022 wurde durch die Advanced Computing and Semiconductor Manufacturing Rule die neue Export Control Classification Number (ECCN) 3B090 eingeführt, die bestimmte Halbleiterproduktionsanlagen, -komponenten und -zubehör für die regionale Stabilität im Zusammenhang mit China (RS-China) sowie für die Terrorismusbekämpfung kontrolliert. (AT) Gründe. Darüber hinaus werden die bestehenden ECCNs 3D001, 3E001 und 4E001 jetzt auch für RS-China und AT kontrolliert.

Ab dem 21. Oktober 2022 werden mit dieser Regel drei neue ECCNs zur Handelskontrollliste (CCL) hinzugefügt, die alle für RS-China und AT kontrolliert werden:

  • ECCN 3A090 steuert spezifische integrierte Hochleistungsschaltungen (ICs)
  • ECCN 4A090 steuert Computer, „elektronische Baugruppen“ und „Komponenten“, anderweit nicht genannt (a.n.g.), die ICs enthalten, die unter ECCN 3A090 gesteuert werden.
  • ECCN 4D090 steuert „Software“, „besonders entwickelt“ oder geändert für die „Entwicklung“ oder „Herstellung“ von Computern und zugehörigen Geräten, „elektronischen Baugruppen“ und „Bauteilen“, erfasst von ECCN 4A090.

Zusätzlich zu den neuen ECCNs werden die folgenden bestehenden ECCNs für RS-China und AT kontrolliert: 

  • 3D-001
  • 3E001
  • 4E001

eCCN 5A992c Und 5D992c werden auch für RS-China und AT für Artikel kontrolliert, die die Leistungsparameter der ECCNs 3A090 oder 4A090 erfüllen oder übertreffen. Einzelheiten zu den Warenspezifikationen der einzelnen ECCN finden Sie in der Handelskontrollliste der Exportverwaltungsbestimmungen

Was sind die neuen Foreign Direct-Produktregeln?

In der Regel gelten die BIZ-Bestimmungen nur für Waren mit Ursprung in den USA und im Ausland hergestellte Waren, die ganz bestimmte Kriterien erfüllen. Allerdings hat die BIZ neue Foreign Direct Product Rules (FDPR) veröffentlicht, die die Anzahl der Waren „ausländischer Herkunft“, die der EAR unterliegen, erheblich erhöht.

Dazu gehört der Advanced Semiconductor FDPR, der im Ausland hergestellte Produkte abdeckt, die ein direktes Produkt von Technologie oder Software sind, die bestimmten ECCNs unterliegen, wenn die Artikel für die VR China bestimmt sind oder in „Teile, Komponenten, Computer oder Geräte eingebaut werden, die nicht EAR99 sind und für PRC“. (Zu den betroffenen ECCNs gehören, sind aber nicht beschränkt auf: 3DXXX, 3EXXX, 4DXXX, 4EXXX, 5DXXX und 5EXXX, die bestimmte in der EAR festgelegte Leistungskriterien erfüllen.)

Der Supercomputer FDPR, der im Ausland hergestellte Produkte abdeckt, die das direkte Produkt von Technologie oder Software sind, die der EAR unterliegen, in den Kategorien 3, 4 und 5, ECCNs der Gruppen D und E (oder das Produkt einer Anlage oder ein Hauptbestandteil einer Anlage, die ein direktes Produkt einer solchen Technologie oder Software ist). Die FDPR-Lizenzpflicht gilt für die oben beschriebenen Artikel, bei denen bekannt ist, dass der im Ausland hergestellte Artikel für die Konstruktion, „Entwicklung“, „Herstellung“, den Betrieb, die Installation, Wartung, Reparatur, Überholung oder Überholung eines „Supercomputers“ verwendet wird, der sich in der VR China befindet oder für sie bestimmt ist; oder in oder für die „Entwicklung“ oder „Herstellung“ von „Teilen“, „Komponenten“ oder „Geräten“ verwendet, die in einem „Supercomputer“ verwendet werden, der sich in der VR China befindet oder für diese bestimmt ist.

Mit Wirkung zum 21. Oktober 2022 hat die BIZ 28 Entitäten in der VR China eine Fußnote 4-Bezeichnung hinzugefügt, die als „The FN 4 FDP“ bekannt ist. Es umfasst im Ausland hergestellte Artikel (außerhalb der USA), die direkte Produkte von Technologie oder Software sind, die der EAR unterliegen, in den Kategorien 3, 4 und 5, ECCNs der Gruppen D und E (oder das Produkt einer Anlage oder ein Hauptbestandteil einer Anlage, die ein direktes Produkt einer solchen Technologie oder Software ist), wo es Wissen gibt, dass die Artikel werden in Teile, Komponenten oder Ausrüstungen integriert oder für deren Herstellung oder Entwicklung verwendet, die von einem FN 4-Unternehmen hergestellt, gekauft oder bestellt werden; oder ein FN 4-Unternehmen ist Partei einer Transaktion, die den Artikel betrifft. Wenn sowohl der Produkt- als auch der Endverbraucherbereich erfüllt sind, wird davon ausgegangen, dass der im Ausland hergestellte Artikel der EAR unterliegt und es gelten die entsprechenden Lizenzanforderungen.

Was sind die Einschränkungen für den Support durch US-amerikanische Personen?

Mit Wirkung zum 12. Oktober 2022 verbietet die EAR US-Personen ohne Lizenz die Teilnahme an den folgenden Aktivitäten, die „die 'Unterstützung' für die in Abschnitt 744.6 (b) genannten Endverwendungszwecke im Zusammenhang mit Massenvernichtungswaffen beinhalten könnten“:

  • Versand, Übertragung oder Übertragung oder Erleichterung einer solchen Beförderung nach oder innerhalb Chinas oder Wartung von Artikeln, die nicht der EAR unterliegen, mit dem Wissen, dass der Artikel für die Entwicklung oder Produktion integrierter Schaltungen (ICs) in einer Produktionsstätte in China verwendet wird, die ICs herstellt, die einem der folgende Kriterien:
    • Logik-ICs, die eine nicht-planare Transistorarchitektur verwenden oder mit einem Knoten mit „Produktions“ -Technologie von 16/14 nm oder weniger
    • NOT- UND (NAND) -Speicher-ICs mit 128 Schichten oder mehr
    • Dynamische DRAM-ICs (Random Access Memory), die einen Knoten mit „Produktions“ -Technologie mit 18 nm halber Tonhöhe oder weniger verwenden.
  • Versand, Übermittlung oder Übertragung oder Erleichterung einer solchen Beförderung nach oder innerhalb Chinas oder Wartung von Artikeln, die nicht der EAR unterliegen und die Parameter einer ECCN der Produktgruppen B, C, D oder E der Kategorie 3 der CCL erfüllen, mit dem Wissen, dass der Artikel für die Entwicklung oder Produktion von ICs in jeder Produktionsstätte in China, wo die Person aus den USA nicht weiß, ob die Fabrik ICs herstellt, die die oben genannten Kriterien erfüllen.
  • Versand, Übertragung oder Übertragung oder Erleichterung einer solchen Beförderung nach oder innerhalb Chinas oder Wartung von Artikeln, die nicht der EAR unterliegen und die Parameter ECCN 3B090, 3D001 (für 3B090) oder 3E001 (für 3B090) erfüllen, unabhängig vom Endverbraucher oder Endverbraucher.
Was sind Endverbrauchssteuerungen?

Mit Wirkung zum 7. Oktober 2022 wurde mit der Advanced Computing and Semiconductor Manufacturing Rule der neue EAR-Abschnitt 744.23 hinzugefügt, der endnutzungsbasierte Lizenzbeschränkungen für bestimmte Artikel enthält, die der EAR unterliegen. Insbesondere ist eine Lizenzierung erforderlich für Exporte, Reexporte oder Übertragungen von:

  • Jeder Artikel, der der EAR unterliegt, wenn bekannt ist, dass der Artikel für die Endverwendung in der Entwicklung oder Produktion von ICs in einer Produktionsstätte in China bestimmt ist, die ICs herstellt, die eines der folgenden Kriterien erfüllen:
    • Logik-ICs, die eine nicht-planare Transistorarchitektur verwenden oder mit einem Knoten mit „Produktions“ -Technologie von 16/14 nm oder weniger
    • NOT- UND (NAND) -Speicher-ICs mit 128 Schichten oder mehr
    • ldynamische DRAM-ICs (Random Access Memory), die einen „Produktions“ -Technologieknoten mit 18 nm halber Tonhöhe oder weniger verwenden
  • Artikel, die der EAR unterliegen und unter einer ECCN in den Produktgruppen B, C, D oder E der Kategorie 3 der CCL kontrolliert werden, wenn bekannt ist, dass der Artikel für die Entwicklung oder Herstellung von ICs in einer beliebigen Produktionsstätte in China verwendet wird, bei denen der Exporteur jedoch nicht weiß, ob solche produziert ICs, die die oben genannten technischen Kriterien erfüllen
  • Jeder Artikel, der der EAR unterliegt, wenn bekannt ist, dass der Artikel für die Endverwendung in der Entwicklung oder Produktion von Teilen, Komponenten oder Ausrüstungen in China bestimmt ist, die unter den ECCNs 3B001, 3B002, 3B090, 3B611, 3B991 oder 3B992 erfasst sind.
Sind Exporte aus China betroffen?

Seit dem 21. Oktober 2022 gelten die RS-Kontrollen und Beschränkungen für US-Personen auch für Exporte von „Technologie“ aus China an alle Ziele weltweit:

  • Für das Design, die Entwicklung oder die Produktion fortschrittlicher Computerchips (d. h. 3E001 für 3A090), die:
    • Wurde von einem Unternehmen mit Hauptsitz in China entwickelt.
    • Unterliegt das „direkte Produkt“ bestimmter Software der EAR?
    • Ist für die „Produktion“ bestimmter Advanced Computing-ICs und Computer oder Baugruppen, die solche ICs enthalten, im Einklang mit der neuen FDP-Regel für Advanced Computing Items.
Was sind die Einschränkungen bei Lizenzausnahmen?

Ab dem 7. Oktober 2022 sind Exporte, Reexporte oder Transfers von Artikeln, die unter die ECCNs 3B090, 3D001 (wenn Software für 3B090 Artikel) oder 3E001 (bei Technologie für 3B090-Artikel) kontrolliert werden, nur für die Lizenzausnahme GOV berechtigt, beschränkt auf die Bestimmungen von EAR Abschnitt 740.11 (b) (2) (ii).

Ab dem 21. Oktober 2022 sind Exporte, Reexporte oder Transfers nach oder innerhalb Chinas von Artikeln, die unter die ECCNs 3A090, 4A090, 3D001 (bei Software für 3A090-Artikel), 3E001 (bei Technologie für 3A090-Artikel), 4D090 und 4E001 (bei Technologie für 4A090-Artikel) fallen, nur berechtigt für:

  • Lizenzausnahme RPL, gemäß den Bestimmungen von EAR Abschnitt 740.10.
  • Lizenzausnahme GOV, beschränkt auf die Bestimmungen von EAR Abschnitt 740.11 (b) (2) (ii)
  • Lizenzausnahme TSU, gemäß den Bestimmungen der EAR-Abschnitte 740.13 (a) und (c).

Keine Lizenzausnahmen überwinden die Endverwendungslizenzanforderungen von 744.23 der EAR.

Welche Minderungsoptionen sind verfügbar?

Sparklausel
Sendungen von Gegenständen, die nicht mehr für Lizenzausnahmen oder für den Export, die Wiederausfuhr oder den Transfer (ins Land) ohne Lizenz berechtigt sind, als Folge dieser Änderungen, die am Dock zum Laden, auf einem Feuerzeug, beladen an Bord eines ausführenden Frachtführers oder auf dem Weg und an Bord eines Frachtführers zu einem Exporthafen waren, am 7. Oktober 2022, Mai Fahren Sie unter der vorherigen Lizenzausnahme oder ohne Lizenz an den Bestimmungsort, solange sie vor dem 7. November 2022 exportiert, reexportiert oder (ins Land) transferiert wurden.

Vorübergehende allgemeine Lizenz
Mit Wirkung zum 21. Oktober 2022 und bis zum 7. April 2023 kündigte die BIZ eine vorübergehende allgemeine Lizenz (TGL) an, mit der Exporte, Reexporte, Transfers und Exporte aus dem Ausland, die nach oder innerhalb Chinas bestimmt sind, von Unternehmen ohne Hauptsitz in Ländern der Ländergruppen D:1, D:5, E:1 oder E:2 genehmigt werden, um Integration, Montage (Montage), Inspektion, Prüfung, Qualitätssicherung und Vertrieb von Artikeln, die unter die ECCNs 3A090, 4A090, 3D001 (für Artikel 3A090 oder 4A090), 3E001 (für Artikel 3A090 oder 4A090), 4D090 oder 4E001 (für Artikel 3A090 oder 4A090) fallen, oder Artikel, die auf Die CCL, die die Leistungsparameter von ECCNs 3A090 oder 4A090.

Nur Unternehmen, die Aktivitäten ausüben, die ausdrücklich von der TGL genehmigt wurden, dürfen die AGB verwenden. Die TGL genehmigt nicht den Export, die Wiederausfuhr, den Transfer oder den Export aus dem Ausland an Endverbraucher oder Endempfänger in China. Darüber hinaus werden damit nicht die Lizenzanforderungen für unzulässige Endverwendungen oder Benutzer überwunden, einschließlich derjenigen, die mit Fußnote 4 auf der Entitätenliste gekennzeichnet sind. BIZ erklärt, dass der Zweck der AGL darin besteht, Unterbrechungen der Lieferketten für Artikel, die unter ECCNs fallen und letztendlich für Kunden außerhalb Chinas bestimmt sind, zu verhindern.

Bescheinigung über die Einhaltung der neuen FDP-Regel/Modellbescheinigung
Eine Konformitätsbescheinigung wird in § 734.9 (h) (3) der EAR verfügbar sein, um Exporteuren, Reexporteuren und Übertragenden bei der Feststellung zu helfen, ob die Artikel, die exportiert, reexportiert oder übertragen (ins Land) übertragen werden, der EAR unterliegen, basierend auf der Advanced Computing FDP-Regel gemäß § 734.9 (h). Die Musterbescheinigung, die von BIS in der neuen Beilage Nr. 3 zu Teil 734 bereitgestellt wird, ist in der EAR nicht vorgeschrieben, wird aber zur Unterstützung von Exporteuren, Reexporteuren und Übertragenden bei der Lösung potenzieller roter Fahnen in Bezug darauf, ob ein Artikel der EAR unterliegt, auf der Grundlage von § 734.9 (h) zur Verfügung gestellt. 

Endbenutzungs-Anweisungen
Wenn der Kunde eine Halbleiterproduktionsstätte ist, lesen Sie Abschnitt 744.23 der EAR, um zu bestätigen, dass keine Lizenz erforderlich ist, UND holen Sie eine Endverwendungserklärung vom Kunden ein.

Falls die zwischengeschaltete Partei (z. B. Wiederverkäufer, Vertriebshändler) diese Daten zum Zeitpunkt der geplanten Ausfuhr oder Wiederausfuhr nicht bereitstellen kann, weil es sich um eine potenzielle Bestellung handelt und noch kein bestimmter Kunde identifiziert wurde, versuchen Sie, eine schriftliche Erklärung einzuholen, dass die zwischengeschaltete Partei die Lizenz versteht. Anforderungen in § 744.23 und entweder: (a) das Unternehmen über die tatsächliche Endverwendung und den Endnutzer informieren, sobald sie bekannt sind, oder (b) die Endnutzung und den Endnutzer bewerten und alle erforderlichen Lizenzen für jede geplante Übertragung im Land beantragen.

Haben Sie weitere Fragen oder benötigen Sie weitere Unterstützung in dieser oder anderen Zoll- und Handelsfragen? Kontaktieren Sie einen unserer Experten für Handelspolitik, um mehr zu erfahren.


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