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9. März 2022 | Alyson Brinkman Senior Manager Compliance

Legen Sie die Einhaltung der Sicherheitsvorschriften für Importeure nicht auf die lange Bank

Da die Probleme der globalen Lieferkette die Importeure belasten und die US-Zoll- und Grenzschutzbehörde (CBP) die Durchsetzungsmaßnahmen für eine Reihe von prioritären Handelsproblemen weiter ausbaut, kann es für Importeure überwältigend sein, alle Bereiche der Einhaltung von Vorschriften und ihr Geschäft im Blick zu behalten. Eine Strafe in Höhe von 5.000 US-Dollar für Verstöße gegen das Importer Security Filing (ISF) kann ein Schock für das System sein - ein Schock, der Sie unweigerlich dazu veranlasst, sich wieder auf die Dinge zu konzentrieren, die Sie wahrscheinlich auf die lange Bank geschoben haben. Lesen Sie weiter, um sich über Ihre Pflichten und die Schritte zu informieren, die Sie unternehmen sollten, um die Einhaltung der ISF-Vorschriften sicherzustellen.

ISF-Durchsetzung: Ein Überblick

ISF (auch bekannt als "10+2-Regel") trat 2009 in Kraft und verpflichtet Importeure und Reedereien, 24 Stunden vor dem Verladen der Fracht an Bord eines für die USA bestimmten Schiffes wichtige Datenelemente elektronisch zu übermitteln. Die Vorschriften wurden 2010 vollständig durchgesetzt, und die CBP begann daraufhin, Sendungen und Importeure ins Visier zu nehmen, die die Vorschriften nicht einhielten.

Die CBP setzt die Nichteinhaltung der ISF-Vorschriften immer häufiger durch, und Importeure sollten diese Gelegenheit nutzen, um ihre Maßnahmen zur Einhaltung dieser wichtigen Vorschrift zu überprüfen. Gemeinsam mit ihren Partnern in der Lieferkette sollten Importeure die ISF-Anmeldungen überprüfen und Bereiche identifizieren, in denen die Einhaltung der Vorschriften verbessert oder erhöht werden kann.

Nichteinhaltung der ISF-Durchsetzung

Das CBP wendet zwei Hauptstrategien zur Durchsetzung der ISF-Konformität an - Holds und Prüfungen sowie Schadensersatzforderungen. Obwohl beide Strategien für den Importeur gleichermaßen verheerende Auswirkungen haben, führen ISF-Halteverfahren zu Verzögerungen und Kosten am Anfang einer Sendung, während eine ISF-Pauschalschadenersatzforderung unerwartet mehrere Monate später auftreten kann.

ISF-Haltevorgänge im Entladehafen können die Freigabe der Ladung um mehrere Tage verzögern, selbst wenn das Problem mit der ISF-Einreichung gelöst ist. In einer Zeit, in der die Verzögerungen im Hafen nicht enden zu wollen scheinen und die Importeure darauf bedacht sind, ihre lang erwartete Ladung zu erhalten, kann eine Verzögerung aufgrund der Nichteinhaltung der ISF-Vorschriften wie eine zusätzliche Kränkung wirken. Bei Sammelladungen kann eine einzige Sendung, für die kein ISF eingereicht wurde, den gesamten Container verzögern. Die CBP kann auch beschließen, die Ladung zu untersuchen, wenn kein ISF vor der Ankunft oder zu spät eingereicht wird.

Die Schadensersatzforderungen für ISF beginnen bei 5.000 USD und können bis zu 10.000 USD betragen, wenn das CBP feststellt, dass bei einem ISF mehrere Verstöße vorliegen. Es gibt fünf Kategorien von Verstößen, für die das CBP eine Strafe gegen einen Importeur verhängen kann, darunter:

• Versäumnis, ein ISF einzureichen
• Verspätete ISF-Anmeldung
• Ungenaue ISF-Anmeldung
• Ungenaue Aktualisierung einer ISF-Anmeldung
• Versäumnis, eine ISF-Anmeldung zurückzuziehen

Ungenaue ISF-Angaben wurden häufig mit Sanktionen geahndet, weil falsche Angaben im Konnossement übermittelt und vor der Ankunft nicht aktualisiert wurden. In jüngerer Zeit hat die CBP auch Strafen für ungenaue Klassifizierungsnummern verhängt, indem sie die im ISF angegebene(n) Klassifizierungsnummer(n) mit den Angaben in der Zollanmeldung verglichen hat. Wenn die im ISF angegebene Klassifizierungsnummer nicht mit den Waren übereinstimmt, kann die CBP eine Strafe gegen den Importeur verhängen.

Wie können Sie die Einhaltung der ISF-Vorschriften überwachen und verwalten?

Importeure sollten bei der Verwaltung ihres Programms zur Einhaltung der ISF-Vorschriften gewissenhaft vorgehen. Die Zusammenarbeit mit allen an diesen Transporten beteiligten Parteien ist für den Erfolg des Programms entscheidend.

Engagieren Sie sich in Ihrer Lieferkette: Es ist wichtig, dass Sie mit Ihren Lieferanten, Logistikpartnern und ISF-Filern zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass die genauesten Informationen bereitgestellt und rechtzeitig an das CBP übermittelt werden. Erkundigen Sie sich bei Ihren ISF-Filern, ob sie Online-Sichtbarkeit oder andere Mechanismen zur Überwachung und Verwaltung Ihrer ISF-Transaktionen anbieten. Stellen Sie außerdem sicher, dass Ihre Spediteure Sie unverzüglich über alle Aktualisierungen oder Änderungen informieren, die sich auch auf die ISF-Einreichung auswirken würden, wie z. B.:

• AMS-Frachtbriefnummer: Ihre Spediteure müssen Ihnen bei der Einreichung des ISF sorgfältig die korrekte AMS-Frachtbriefnummer (Automated Manifest System) mitteilen. Mit Hilfe des AMS-Frachtbriefs verfolgt die CBP die Sendung elektronisch von ihrem Ursprung bis zum Bestimmungsort. Ein falsches Konnossement, das im ISF angegeben wird, ist so, als hätte man gar kein ISF eingereicht. Wenn eine Sendung mit einem "No Bill Match" eintrifft, kann sie zurückgehalten werden, und die CBP kann Strafen verhängen.
• Änderungen der Schiffsroute: Hafenüberlastung, schlechte Wetterbedingungen, Umleitungen und andere unvorhersehbare Situationen können plötzlich ändern, ob eine ISF-Anmeldung erforderlich ist oder nicht. Der von Ihnen beauftragte Spediteur sollte Sie über alle Änderungen in der Streckenführung informieren, die sich auch auf Ihre ISF-Anmeldung auswirken können. Stellen Sie sicher, dass Sie Ihren ISF-Filer benachrichtigen - falls er nicht mit dem Spediteur identisch ist -, um die ISF-Anmeldung entsprechend zu aktualisieren.

Stellen Sie hochwertige Daten und rechtzeitige Aktualisierungen bereit: Es ist wichtig, dass Ihr ISF-Antragsteller vor der Abreise die besten bekannten Informationen erhält, um den ISF-Antrag ordnungsgemäß zu melden. Wenn genauere Informationen verfügbar werden, nachdem die Fracht ihren Ursprungsort verlassen hat, sollte der Importeur seinen ISF-Akteur bitten, diese Änderungen vor der Ankunft zu übermitteln, um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten und eine Strafe zu vermeiden. Die CBP-Vorschriften lassen Aktualisierungen aller zehn ISF-Datenelemente zu, wenn diese vor der Ankunft im Entladehafen in den USA vorgenommen werden.

Überwachen Sie Ihre ISF-Fortschrittsberichte: Importeure sollten sich an die Parteien wenden, die das ISF in ihrem Namen einreichen, und Kopien ihres CBP ISF Fortschrittsberichts anfordern. Importeure mit einem eigenen ACE-Portal-Konto können direkt auf diese Berichte zugreifen - und zwar für alle ISF-Antragsteller. Die Fortschrittsberichte bieten eine Momentaufnahme der ISF-Anmeldungen eines Importeurs für einen sich wiederholenden Dreimonatszeitraum. Sie enthalten keine Angaben zu bestimmten Sendungen, sondern geben eine allgemeine Aufschlüsselung wie folgt:

• ISF-10 Einreichungsvolumen: Anzahl der ISF-Einreichungen, einschließlich derjenigen, die ersetzt oder gelöscht wurden
• Häufigkeit von Ablehnungsfehlern: Häufigkeit und Art der empfangenen Ablehnungsmeldungen
• Leistung bei der Rechtzeitigkeit: Anzahl der ISF-Anmeldungen, die als rechtzeitig oder verspätet angesehen werden, und die Anzahl der Anmeldungen, bei denen das Konnossement nicht übereinstimmt

Was ist zu tun, wenn Sie eine ISF-Strafe erhalten?

Nach den CBP-Vorschriften können Sie innerhalb von 60 Tagen ab dem Datum, an dem die Strafe verhängt wurde, einen Antrag auf Milderung stellen. Setzen Sie sich mit Ihrem ISF-Antragsteller in Verbindung, um den Grund für die Strafe zu ermitteln und bei der Vorbereitung und Einreichung des Antrags bei der CBP zu helfen.

Die CBP-Richtlinien zur Strafmilderung für ISF enthalten einen abgestuften Ansatz für die Höhe der Strafmilderung. Ein erstmaliger Verstoß für Importeure, die nicht im Rahmen der CTPAT-Vereinbarung (Customs-Trade-Partnership-Against-Terrorism) tätig sind, kann in der Regel zwischen 1.000 und 2.000 US-Dollar gemildert werden - je nach den mit der ISF-Einreichung verbundenen Faktoren. Spätere Verstöße wegen verspäteter oder ungenauer ISF-Transaktionen werden wahrscheinlich mit mindestens 2.500 $ gemildert, wenn überhaupt eine Minderung gewährt wird.

Beispiele für mildernde Umstände sind unter anderem:

• Ein Importeur mit einer geringen Anzahl von Verstößen im Vergleich zu den insgesamt eingereichten ISF-Anträgen
• Vorhandene Verfahren zur Verwaltung und Überwachung der Einhaltung der ISF und nachgewiesene Pläne für Abhilfemaßnahmen zur Vermeidung künftiger Verstöße
• Das ISF wurde aufgrund von Faktoren, die außerhalb der Kontrolle des Importeurs liegen, verspätet eingereicht (z. B. Umleitung des Schiffes aufgrund des Wetters)
• CTPAT-Importeure der Stufen 2 und 3 können eine zusätzliche Entschädigung von bis zu 50 % des normalen Entschädigungsbetrags erhalten.

Wenn das CBP der Ansicht ist, dass die Ziele der Strafverfolgung gefährdet wurden oder erschwerende Faktoren vorliegen, die eine Milderung der Strafe verhindern würden, wird die volle Zahlung von 5.000 US-Dollar gefordert.

Wie kann C.H. Robinson helfen?

C.H. Robinson bietet eine Vielzahl von ISF-Einreichungsdiensten, -Werkzeugen und -Ressourcen an, um Sie bei Ihren ISF-Einreichungsanforderungen zu unterstützen. Wenn C.H. Robinson derzeit ISFs in Ihrem Namen einreicht, wenden Sie sich bitte an Ihr lokales Büro, um unsere verfügbaren Ressourcen zur Überwachung Ihrer ISFs zu prüfen und/oder Kopien Ihrer CBP ISF Fortschrittsberichte anzufordern. Setzen Sie sich mit einem unserer Experten für Handelspolitik in Verbindung, um mehr zu erfahren.

Ressourcen

• CBP Importeur Sicherheitseinreichung '10+2' Resource Page
• FAQ: Sicherheitsprogramm "10+2" für Importeure
• ISF-Leitlinien zur Strafmilderung