Checkliste für Zoll & Compliance

Führen Sie die notwendige Wartung innerhalb Ihrer Compliance-Programme durch.

Vermeiden Sie "Feuerwehrübungen" und unnötige Macken in Ihrer Lieferkette, indem Sie diese Schlüsselbereiche überprüfen. Wenn Sie Fragen haben, wenden Sie sich bitte an einen unserer Trusted Advisor^® Experten.

1. Überprüfung von Zollbroker-Vollmachten

Einmal im Jahr ist sicherlich ein angemessener Rhythmus, um alle Vollmachten für die US-Zollbehörde zu überprüfen, die Sie Ihren US-Zollmaklern erteilt haben, diese bestehenden Vollmachten zu überarbeiten (falls Sie dies wünschen) und alle Vollmachten für die US-Zollmakler zu widerrufen, mit denen Sie nicht mehr zusammenarbeiten möchten. Wir empfehlen, dass alle POAs, die Sie Ihren US-Zollmaklern erteilen, eine Ablauffrist haben, damit alle Parteien Zeit haben, sie zu überprüfen und zu überarbeiten.

Wenn Sie Daten über das Automated Commercial Environment (ACE)-Portal abrufen und Navisphere^® ACE Import Intelligence (siehe Nr. 12 unten) verwenden, können Sie schnell alle US-Zollagenten sehen, die in Ihrem Namen Geschäfte abwickeln.

Aktualisieren Sie Namen und Adressen, die bei der US-Zollbehörde hinterlegt sind

U.S. Customs and Border Protection (CBP) wählt den Namen/die Kontaktinformationen aus, die auf dem CBP Formular 5106 stehen, um mit den Importeuren zu kommunizieren. Beispiele für die Kommunikation von CBP sind Auskunftsersuchen (CF 28), Notices of Action (CF 29), etc. Wenn Sie vor kurzem umgezogen sind oder Ihre Angaben auf dem CBP-Formular 5106 seit einiger Zeit nicht mehr überprüft haben, ist dies ein guter Zeitpunkt, um Ihre Angaben zu aktualisieren, damit Sie keine wichtigen oder zeitkritischen Schreiben des CBP verpassen.

3. Sicherstellen, dass die Kaution ausreichend ist

Jetzt ist ein guter Zeitpunkt, um zu bestätigen, dass Ihr Kautionsbetrag ausreichend ist. Dies kann durch Ihre Importaktivität über den letzten rollenden 12-Monats-Zeitraum ermittelt werden. Wenn sich die Einfuhrtätigkeit geändert hat oder Sie für das kommende Jahr mit einem starken Anstieg der Tätigkeit rechnen, ist es von entscheidender Bedeutung, dass die Anleihen ausreichend sind. Das CBP hat das Recht, festzustellen, ob Ihre Kaution unzureichend ist, und kann Sie auffordern, den Kautionsbetrag zu erhöhen - es ist immer am besten, proaktiv zu sein.

4, Berücksichtigen Sie die Risiken der Auflistung mehrerer Prinzipale auf demselben Dokument

Obwohl die Beteiligung mehrerer Unternehmen auf einem Dokument Kosteneinsparungen bringen kann, gibt es einige potenzielle Risiken zu beachten:

1. Jedes Unternehmen haftet gemeinsam, wenn das CBP eine Forderung gegen die Kaution stellt.
2. Wenn ein Unternehmen der Anleihe die Anleihe kündigt, kann dies zu Problemen für die anderen Unternehmen der Anleihe führen.

Dies sind nur einige der Dinge, über die Sie nachdenken sollten, wenn Sie die Aufnahme mehrerer Auftraggeber in den selben Bond in Betracht ziehen.

5. Anweisungen des Zollagenten prüfen

Haben Sie Anweisungen für Zollmakler, die Sie regelmäßig an Ihre US-Zollmakler senden? Beispiele für wichtige Themen, die in den Anweisungen behandelt werden, sind die Klassifizierungsdatenbank des Harmonized Tariff Schedule (HTS), Anweisungen zur Überprüfung von verbundenen Parteien, Anweisungen zu Freihandelsabkommen (FTA) , Details/Anweisungen zu Partner-Regierungsbehörden, Anweisungen zu Antidumping-/Ausgleichszöllen , usw. Als Ihr Trusted Advisor-Experte schlagen wir Ihnen vor, Anweisungen zu erteilen, wie Sie Ihre Einfuhren bei der CBP zu diesen und vielen anderen relevanten Themen anmelden möchten.

6. Aktualisierte Ursprungszeugnisse anfordern

Falls Sie dies noch nicht getan haben, empfehlen wir Ihnen, Ihre Lieferanten proaktiv dazu aufzufordern, für jedes Programm, bei dem Sie eine Präferenz in Anspruch nehmen möchten, jährlich aktualisierte pauschale Ursprungszeugnisse (COO) einzuholen. Stellen Sie außerdem sicher, dass diese Blanko-COOs an Ihren US-Zollagenten geschickt werden, damit dieser Kopien zu den Akten nimmt. Wenn Sie Ihre COOs nicht rechtzeitig erhalten, kann Ihre potenzielle jährliche Zollersparnis beeinträchtigt werden.

7. Anweisungen für Freihandelsabkommen aktualisieren

Wie bereits erwähnt, sollte ein Teil der Anweisungen Ihres Zollagenten Anweisungen zu Freihandelsabkommen (FTAs) enthalten, damit Ihre US-Zollagenten die richtigen Anweisungen haben, wie Sie Ihre Einträge, die für FTAs in Frage kommen, einreichen möchten. Führen Sie intern Qualifizierungsmaßnahmen für Produkte durch, die Ihr Unternehmen als förderungswürdig für FTAs einstuft, einschließlich der Einholung der zugrundeliegenden Dokumentation von relevanten Lieferanten.

8. Holen Sie die eidesstattlichen Erklärungen Ihrer Lieferanten ein

Wenn Sie ein Programm zur Rücksendung von US-Waren nutzen, das unter der Position 9801 des Harmonized Tariff Schedule zu finden ist, bestätigen Sie, dass Sie die eidesstattlichen Erklärungen Ihrer Hersteller für das kommende Kalenderjahr erhalten haben. Es wird auch empfohlen, diese eidesstattlichen Erklärungen (1) Ihrem US-Zollagenten mitzuteilen und (2) in die Anweisungen Ihres Zollagenten aufzunehmen.

9. Überprüfung von Antidumping- und Ausgleichszollprodukten

Antidumping- und Ausgleichszölle (AD/CVD) gelten als Handelsfragen mit hoher Priorität. Seit der Verabschiedung des Trade Facilitation and Trade Enforcement Act (TFTEA), der im Februar 2016 in Kraft getreten ist, gibt es eine verstärkte Durchsetzung von AD/CVD. TFTEA gibt der CBP die Befugnis, alle potenziellen AD/CVD-Umgehungsvorwürfe zu untersuchen.

Because of this, if you are importing any goods subject to AD/CVD, keeping your U.S. customs brokers informed via your customs broker instructions helps confirm that accurate case numbers, rates, etc. are shared and reported upon entry.  Wenn Sie bei Ihrer Eintragung auf AD/CVD verzichten, dokumentieren Sie Ihre Produktangaben intern. Begründen Sie ausführlich, warum Ihr Produkt nicht in den Anwendungsbereich der Bestellung fällt.

10. Anweisungen zur Abstimmungsmarkierung an den U.S.-Zollagenten weitergeben

Sind Sie ein Reconciliation-Teilnehmer? Wenn ja, beachten Sie bitte, dass das CBP mit der Umstellung auf ACE am 24. Februar 2018 die Verwendung von Blanko-Flags eingestellt hat. Dies bedeutet, dass die Kennzeichnung von Einträgen nun in der Verantwortung des Importeurs liegt. Ihr U.S. Zollagent hat die Möglichkeit, die Waren pauschal zu kennzeichnen. Wenn Sie ein Abstimmungsbeteiligter sind, senden Sie Ihrem US-Zollagenten schriftliche Anweisungen bezüglich der von Ihnen gewünschten Kennzeichnung.

11. Melden Sie sich für das ACE-Portal an

Das ACE Secure Data Portal ist eine weitere leistungsstarke Möglichkeit, Ihr Trade-Compliance-Programm zu verwalten. Wenn Sie sich noch nicht für das ACE Secure Data Portal angemeldet haben, wenden Sie sich bitte an einen unserer Trusted Advisor-Experten, um Hilfe zu erhalten. Mit diesem leistungsstarken Tool können Sie papierlose Benachrichtigungen von der CBP erhalten, Ihre Broker überwachen, Einträge in Echtzeit prüfen und vieles mehr.

12. Nutzen Sie Navisphere ACE Import Intelligence

Sobald Sie Zugang zu Ihrem ACE-Importer-Konto haben, können Sie Navisphere ACE Import Intelligence nutzen—ein proprietäres Tool von C.H. Robinson, das die komplexen Details all Ihrer Zollaktivitäten aus allen Einreichungsformularen in benutzerfreundlichen Dashboards, Diagrammen, Grafiken und Berichten organisiert. Es fungiert auch als Diagnosetool, das Ihre Zolldaten in eine leistungsstarke Informationsquelle verwandelt.

13. Zugang zu Ihren Exportberichten

Als US-Hauptinteressent (USPPI) sollten Sie Ihre Exportanmeldungen regelmäßig auf Richtigkeit prüfen und nach Lücken in Ihrem Programm zur Einhaltung der Exportvorschriften suchen. Nutzen Sie Ihr ACE-Ausführerkonto, um Ihre bisherigen elektronischen Ausfuhrinformationen (EEI) einzusehen.

Wenn Ihr bestehendes Konto nicht die Meldungen für alle aktuellen Mitarbeiter-Identifikationsnummern (EINs) anzeigt, beantragen Sie den Zugang beim U.S. Census Bureau, Foreign Trade Division. Obwohl die Regierung die Verwendung von ACE für den Zugriff auf diese Daten fördert, können Sie auch eine herkömmliche Datenanfrage stellen. Mit dieser Methode hat die USPPI Anspruch auf ein Jahr kostenlose EEI der Daten. Zusätzliche EEI-Daten werden gegen eine zusätzliche Gebühr vom Census Bureau zur Verfügung gestellt.

14. Prüfen Sie die Klassifizierungen des Harmonisierten Zolltarifs der USA bei der Einfuhr und die Klassifizierungen bei der Ausfuhr

Die CBP nimmt im Laufe des Jahres regelmäßig Aktualisierungen des Harmonized Tariff Schedule vor. Vergewissern Sie sich, dass Sie die genaueste Zolltarifnummer für Ihr Produkt haben, indem Sie Ihre HTS-Klassifikationsdatenbank und Ihre Datenbank mit den Nummern der Ausfuhrliste B überprüfen. Übermitteln Sie alle Aktualisierungen an die richtigen Beteiligten—sowohl intern als auch extern. Wenn Sie bei den HTS-Klassifizierungen auf dem Laufenden bleiben, hilft Ihnen das bei anderen Zollerleichterungsprogrammen (z. B. Zollrückvergütung und Tarifausschlüsse).

15. Reduzieren Sie das Haftungsrisiko mit einer Seefrachtversicherung

Dampfschifffahrtslinien und Luftfrachtanbieter haben eine begrenzte rechtliche und finanzielle Verantwortung für Ihre internationale Fracht. Wussten Sie, dass eine überraschend große Anzahl von Situationen ihre Haftung vollständig ausschließen kann? Mit einer Seefrachtversicherung können Sie das finanzielle Risiko Ihres Unternehmens reduzieren und neue Effizienzgewinne realisieren. C.H. Robinson kann Ihnen bei der Durchführung einer Risikobewertung Ihrer Sendungen helfen und Ihnen eine Seefrachtversicherung anbieten, die Ihren speziellen Bedürfnissen entspricht.

16. Schutz von Warenzeichen und Handelsnamen

Der Schutz und die Eintragung all Ihrer Marken und Handelsnamen bei der CBP hilft bei der Bekämpfung potenzieller Produktfälschungen oder Verstöße. Auf der Website der CBP heißt es: "Die Durchsetzung von Rechten des geistigen Eigentums (IPR) ist eine vorrangige Handelsfrage (PTI) der CBP. PTIs stellen Hochrisikobereiche dar, die erhebliche Einnahmeverluste verursachen, die Wirtschaft der Vereinigten Staaten schädigen oder die Gesundheit und Sicherheit der amerikanischen Bevölkerung bedrohen können." Im Haushaltsjahr 2022 belief sich der geschätzte empfohlene Verkaufspreis (MSRP) der von der CBP beschlagnahmten Waren, sofern sie echt waren, auf insgesamt über 2,98 Milliarden Dollar.

17. Antrag auf vertrauliche Behandlung des Manifests

Ein Importeur oder Empfänger kann gemäß 19 CFR 103.31(3)(d) die vertrauliche Behandlung seiner in Manifesten enthaltenen Namen und Adressen beantragen. Zusätzlich kann der Importeur oder Empfänger auch die vertrauliche Behandlung der Namen und Adressen seiner Versender für ausgehende (Export-) Sendungen beantragen. Sie können die vertrauliche Behandlung von Informationen über ein- und ausgehende Manifeste beantragen, allerdings ist eine halbjährliche Erneuerung vorgeschrieben. Darüber hinaus sollten alle möglichen Namensvarianten in Ihrem Antrag berücksichtigt werden.

18. Review your denied party screening program

Nehmen Sie sich die Zeit, Ihr Screening-Programm für verweigerte Parteien zu überprüfen, einschließlich der Frage, welche Parteien Sie überprüfen, wie oft, und wie die Ergebnisse dokumentiert werden. So stellen Sie sicher, dass Ihr Programm für Ihr aktuelles Geschäftsmodell geeignet ist und machen Sie auf mögliche Risiken aufmerksam.

19. Interne und externe Schulungen durchführen

Planen Sie regelmäßige Schulungssitzungen mit den wichtigsten internen und externen Interessengruppen des Unternehmens. Sie können auch an externen Schulungen teilnehmen, die von CBP, C.H. Robinson und verschiedenen anderen Mitgliedern der Handelsgemeinschaft sowohl persönlich als auch virtuell veranstaltet werden. So bleiben alle Beteiligten, insbesondere neue Mitarbeiter, auf dem Laufenden und werden über alle Änderungen informiert.

20. Halten Sie sich über die Schwerpunktbereiche des CBP auf dem Laufenden

Nach Angaben der CBP sind vorrangige Handelsfragen "die Triebfeder für eine risikoorientierte Investition der CBP-Ressourcen sowie für Durchsetzungs- und Erleichterungsmaßnahmen". Zu diesen Bemühungen gehört auch die Auswahl der Prüfungskandidaten. Stellen Sie sicher, dass Ihr Compliance-Programm jede einzelne dieser CBP-Initiativen anspricht. Darüber hinaus stellt die erhebliche Ausweitung der Gesetze zur Verhinderung von Zwangsarbeit eine Herausforderung für Spediteure dar, die am globalen Handel teilnehmen— lesen Sie unseren Leitfaden zur Zwangsarbeit, um Ihre Verantwortung besser zu verstehen.

Diese Liste der wichtigsten Punkte wird Ihnen helfen, Ihr Programm zur Einhaltung von Handelsbestimmungen zu stärken—ein Häkchen nach dem anderen. Wie immer sind wir als Ihre Trusted Advisor-Experten für Sie da, um Ihnen bei allen Fragen oder Bedenken zu helfen und mit Ihnen zusammenzuarbeiten, um Ihre internen Kontrollen zu verstärken und das Gesamtrisiko zu minimieren. Wenden Sie sich für weitere Informationen an Ihr C.H. Robinson-Team für Zoll, Compliance und Handelspolitik.

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