最近的贸易和关税观点
2022 年 2 月 23 日 | Jeff Simpson合规总监—全球转发
潜在的俄罗斯制裁：可能实施什么以及对美国公司的影响
随着乌克兰危机持续，俄罗斯入侵的威胁持续存在，美国和欧洲盟友公开表示，如果局势升级，将迅速对俄罗斯实施制裁。在今天的每周视角中，我们将介绍哪些制裁最有可能实施，以及如果实施这些制裁预计将对美国公司产生的影响。
如果俄罗斯入侵乌克兰，预计美国将实施多边制裁
尽管目前无法保证如果俄罗斯入侵乌克兰，美国及其欧洲盟友将实施何种制裁，但最合乎逻辑的路径是实施金融制裁。这些制裁可能会对俄罗斯产生直接影响，而对技术和实物的制裁和控制需要更长的时间才能产生效果。
可能实施金融制裁
在美国，将通过财政部下属的外国资产控制办公室 (OFAC) 对俄罗斯金融部门（即银行和类似机构）执行制裁，列出各种（如果不是全部）俄罗斯金融机构在特别指定的国民和被阻止的人名单（也称为 SDN 名单）上。
这些 OFAC 制裁将立即将俄罗斯银行从金融市场中切断，并将切断外国贷款和主权债券的销售。世界各地的外国实体将被迫停止与这些俄罗斯金融机构的任何业务。
OFAC 可能会采用过去对伊朗银行使用的类似制裁措施。然而，由于俄罗斯金融机构的规模远大于伊朗银行，在全球经济中的地位也更为根深蒂固，因此这些制裁将对俄罗斯经济产生更直接、更深远的影响。此外，个人制裁可能会通过将俄罗斯境内的高级个人列入 SDN 名单来进行。这些单独的 SDN 列表可能与俄罗斯总统弗拉基米尔·普京本人一样高。
金融制裁对美国企业的影响
实际上，这些对俄罗斯金融部门的制裁将阻止任何美国实体与这些银行接触。因此，这些银行将不再被允许直接或间接地促进任何涉及美国公司的金融交易。
技术和实物控制
美国及其欧洲盟国可能会对俄罗斯实施技术和实物控制——可能是在电子和微处理器行业，但控制也很可能包括其他商品。商品和实物良好控制不太可能立即产生影响，但随着时间的推移，会在俄罗斯造成重大的生产、开发和供应链问题。
对俄罗斯的技术制裁将采用出口管理条例 (EAR) 下的商品和技术控制形式，该条例是商务部工业和安全局 (BIS) 的管辖范围。这些控制很可能类似于 BIS 几年前对华为的控制，但可能适用于更广泛的跨行业俄罗斯公司——或者可能适用于所有俄罗斯公司，而不仅仅是一家公司，华为就是这种情况.
BIS 将禁止美国公司向俄罗斯的这些行业和公司提供商品、技术等。反过来，这将严重扰乱（如果不是完全切断的话）俄罗斯公司生产商品所需的供应链。这些控制的一个明确目的是阻止俄罗斯战略产业的发展，例如石油和天然气以及国防工业。
技术和实物控制对美国公司的影响
美国公司必须了解最终实施哪些控制措施的具体细节。现实情况是，由于 EAR 的“域外性质”——或者更具体地说，外国直接产品规则（FDP 规则）——这些控制不仅会阻止俄罗斯接收美国制成品，而且还会阻止拥有超过美国原产物理组件和/或技术的微量含量。
与所有出口一样，美国公司应该有适当的保障措施以确保合规。美国公司的这些“防御圈”应包括：
- 进行被拒绝方筛选
- 纳入合同语言，让客户和业务合作伙伴注意到他们的商品和技术必须遵守美国出口法规，即使是在从美国出口之后
- 了解其产品和技术的出口管制分类号 (ECCN) 以及如何将其特定的 ECCN 用于出口管制目的
- 制定出口合规计划作为最佳实践
这一指导并非俄罗斯当前局势所独有。建议将其作为常规和综合业务实践。
2022 年 2 月 21 日更新
毫无疑问，这是一个非常不稳定的情况。美国公司应该密切关注局势。拜登总统签署了一项行政命令（EO），以回应普京总统承认乌克兰顿涅茨克和卢甘斯克地区（DNR 和 LNR）为“独立”国家的行动。
本 EO 禁止：
- 美国人对乌克兰 DNR 或 LNR 的新投资，无论位于何处
- 从乌克兰 DNR 或 LNR 直接或间接向美国进口任何商品、服务或技术
- 直接或间接从美国或由美国人（无论位于何处）向乌克兰 DNR 或 LNR 出口、再出口、销售或供应任何商品、服务或技术
- 以及由美国人（无论位于何处）对外国人进行的交易的任何批准、融资、便利或担保，如果该外国人的交易由美国人或在美国境内进行，则该外国人的交易将受到这些禁令的约束
此外，本行政令授权颁发一般许可证，以确保人道主义和其他相关活动可以在这些地区继续进行。
2022 年 2 月 22 日更新
拜登总统今天早些时候宣布，美国将对俄罗斯金融部门实施制裁，全面封锁俄罗斯大型金融机构和对俄罗斯债务进行全面制裁。
此外，总统表示，美国将对俄罗斯精英及其家人实施制裁。拜登总统在同一次演讲中说：“今天，我宣布对俄罗斯实施第一轮制裁，以增加成本。” “如果俄罗斯升级，我们将继续升级制裁。”
该公告是俄罗斯在乌克兰采取的分阶段行动的第一批制裁措施。预计如果俄罗斯继续在乌克兰升级，将实施额外制裁。
随时了解事态发展
CH Robinson 继续密切关注这项立法。订阅我们的客户咨询和贸易和关税洞察，以便在发生变化时得到通知。与我们的一位贸易政策专家联系以了解更多信息。
